| 摘要 | 第6-7页 |
| abstract | 第7-8页 |
| 第1章 绪论 | 第12-24页 |
| 1.1 研究背景意义 | 第12-13页 |
| 1.2 股权激励理论基础 | 第13-15页 |
| 1.2.1 激励理论 | 第13页 |
| 1.2.2 委托代理理论 | 第13-14页 |
| 1.2.3 人力资本理论 | 第14页 |
| 1.2.4 团队生产理论 | 第14-15页 |
| 1.2.5 博弈论 | 第15页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第15-19页 |
| 1.3.1 影响因素的研究 | 第16-17页 |
| 1.3.2 激励原则的研究 | 第17页 |
| 1.3.3 股权激励模式的研究 | 第17-18页 |
| 1.3.4 股权激励实施效果的研究 | 第18-19页 |
| 1.3.5 股权激励实施中盈余管理的行为 | 第19页 |
| 1.4 股权激励的法律基础 | 第19-22页 |
| 1.4.1 《公司法》和《证券法》 | 第19-20页 |
| 1.4.2 上市公司股权激励的规定 | 第20页 |
| 1.4.3 高新技术企业股权激励的法律规定 | 第20-22页 |
| 1.5 研究方法内容及技术路线 | 第22-24页 |
| 1.5.1 研究方法和内容 | 第22-23页 |
| 1.5.2 技术路线 | 第23-24页 |
| 第2章 科技型中小企业研发人员股权激励综述 | 第24-31页 |
| 2.1 科技型中小企业及其特征 | 第24-25页 |
| 2.1.1 科技型中小企业的界定 | 第24页 |
| 2.1.2 科技型中小企业的特征 | 第24-25页 |
| 2.2 研发人员及其特征 | 第25-27页 |
| 2.2.1 研发人员的界定 | 第25页 |
| 2.2.2 研发人员的特征 | 第25-26页 |
| 2.2.3 研发人员工作的需求 | 第26-27页 |
| 2.3 科技型中小企业股权激励基本要素 | 第27-31页 |
| 2.3.1 激励对象 | 第27页 |
| 2.3.2 股权激励模式 | 第27-29页 |
| 2.3.3 股权激励数量 | 第29页 |
| 2.3.4 行权价格 | 第29-30页 |
| 2.3.5 股权激励的时间 | 第30页 |
| 2.3.6 股票和购买资金来源 | 第30-31页 |
| 第3章 研发人员股权激励的动态博弈分析 | 第31-35页 |
| 3.1 博弈论的理论基础 | 第31页 |
| 3.1.1 概念 | 第31页 |
| 3.1.2 博弈的基本要素 | 第31页 |
| 3.2 科技型中小企业和研发人员的博弈分析 | 第31-32页 |
| 3.3 最优股权激励模型 | 第32-35页 |
| 3.3.1 模型的建立 | 第32-33页 |
| 3.3.2 最优决策求解 | 第33-34页 |
| 3.3.3 结论分析 | 第34-35页 |
| 第4章 科技型中小企业研发人员实施股权激励的调研分析 | 第35-42页 |
| 4.1 调研目的 | 第35页 |
| 4.2 调研问卷 | 第35-39页 |
| 4.2.1 调研问卷设计 | 第35页 |
| 4.2.2 调研问卷分析 | 第35-39页 |
| 4.3 调研访谈 | 第39-40页 |
| 4.3.1 四川西南交大铁路发展有限公司 | 第39页 |
| 4.3.2 四川天佑归谷科技有限公司 | 第39-40页 |
| 4.3.3 四川西冶新材料有限公司 | 第40页 |
| 4.4 科技型中小企业实施股权激励面临的问题 | 第40-42页 |
| 第5章 股权激励的实证研究 | 第42-53页 |
| 5.1 研究设计 | 第42-45页 |
| 5.1.1 提出假设 | 第42页 |
| 5.1.2 样本选择 | 第42-43页 |
| 5.1.3 变量选择 | 第43-44页 |
| 5.1.4 模型设计 | 第44-45页 |
| 5.2 描述性分析 | 第45-46页 |
| 5.3 回归分析 | 第46-52页 |
| 5.3.1 相关分析 | 第46-47页 |
| 5.3.2 异方差检验 | 第47-49页 |
| 5.3.3 回归分析 | 第49-51页 |
| 5.3.4 滞后性检验 | 第51-52页 |
| 5.4 本章小结 | 第52-53页 |
| 第6章 关于有效实施研发人员股权激励机制的建议 | 第53-57页 |
| 6.1 公司层面 | 第53-54页 |
| 6.1.1 合理提高股权激励比例 | 第53页 |
| 6.1.2 完善企业的绩效考核体系 | 第53-54页 |
| 6.2 政府层面 | 第54-57页 |
| 6.2.1 完善配套法律环境 | 第54-55页 |
| 6.2.2 引导和规范科技成果的产权交易 | 第55页 |
| 6.2.3 设立股权激励咨询和理财机构 | 第55-56页 |
| 6.2.4 推进场外交易市场建设 | 第56-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-63页 |
| 附录 | 第63-66页 |
| 附录一：科技型中小企业研发人员股权激励调查问卷 | 第63-65页 |
| 附录二：样本数据 | 第65-66页 |