| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 引言 | 第8-12页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第8-10页 |
| 1.2 研究内容与研究方法 | 第10-11页 |
| 1.3 创新点 | 第11页 |
| 1.4 本章小结 | 第11-12页 |
| 第2章 企业风险管理与内部控制的相关理论研究 | 第12-25页 |
| 2.1 企业风险管理相关理论研究 | 第12-16页 |
| 2.2 企业内部控制相关理论研究 | 第16-21页 |
| 2.3 风险管理与内部控制之间的关系研究 | 第21-22页 |
| 2.4 企业内部控制与风险管理的融合 | 第22-24页 |
| 2.5 本章小结 | 第24-25页 |
| 第3章 企业风险内部控制简介 | 第25-33页 |
| 3.1 内部环境 | 第25页 |
| 3.2 目标设定 | 第25-26页 |
| 3.3 风险识别 | 第26-28页 |
| 3.4 风险评估 | 第28-30页 |
| 3.5 风险应对 | 第30-31页 |
| 3.6 控制活动 | 第31-32页 |
| 3.7 信息与沟通、监督 | 第32页 |
| 3.8 本章小结 | 第32-33页 |
| 第4章 基于流程的C公司风险内部控制研究 | 第33-52页 |
| 4.1 业务流程管理的重要性 | 第33页 |
| 4.2 基于流程的C公司风险内部控制 | 第33-51页 |
| 4.3 本章小结 | 第51-52页 |
| 第5章 基于流程的企业风险内部控制实务——以“支付结算”风险控制为例 | 第52-70页 |
| 5.1 C公司简介 | 第52页 |
| 5.2 C公司“支付结算”流程内部环境 | 第52-55页 |
| 5.3 C公司“支付结算”流程控制目标 | 第55页 |
| 5.4 C公司“支付结算”流程风险识别 | 第55-58页 |
| 5.5 C公司“支付结算”流程风险评估 | 第58-59页 |
| 5.6 C公司“支付结算”流程风险应对 | 第59页 |
| 5.7 C公司“支付结算”流程控制活动--业务流程再造 | 第59-69页 |
| 5.8 本章小结 | 第69-70页 |
| 结论 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-73页 |
| 作者简介及科研成果 | 第73-74页 |
| 致谢 | 第74页 |