| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 第1章 引言 | 第8-15页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.2 相关研究的文献综述 | 第9-12页 |
| 1.2.1 风险管理研究文献综述 | 第9-11页 |
| 1.2.2 内部控制研究文献综述 | 第11-12页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.4 论文预计的主要创新点 | 第14-15页 |
| 第2章 风险管理与内控系统协调发展的理论基础 | 第15-25页 |
| 2.1 风险管理理论 | 第15-18页 |
| 2.1.1 风险管理概念 | 第15页 |
| 2.1.2 风险管理理论基础与框架 | 第15-17页 |
| 2.1.3 风险管理流程 | 第17-18页 |
| 2.2 内部控制理论 | 第18-22页 |
| 2.2.1 内部控制产生的基础 | 第18-21页 |
| 2.2.2 内部控制功能分析 | 第21-22页 |
| 2.3 风险管理与内部控制的关系 | 第22-25页 |
| 第3章 H 投资公司内控系统的现状分析 | 第25-33页 |
| 3.1 H 投资公司概况 | 第25页 |
| 3.2 H 投资公司的内控系统的现状 | 第25-30页 |
| 3.2.1 组织架构 | 第25-27页 |
| 3.2.2 业务管理 | 第27-28页 |
| 3.2.3 人力资源管理 | 第28-29页 |
| 3.2.4 风险管理 | 第29-30页 |
| 3.3 H 投资公司典型案例分析 | 第30-32页 |
| 3.4 H 投资公司内控系统存在的问题 | 第32-33页 |
| 第4章 基于风险管理的 H 投资公司内控系统优化设计 | 第33-51页 |
| 4.1 H 投资公司的风险观 | 第33-34页 |
| 4.1.1 风险观的提出 | 第33-34页 |
| 4.1.2 H 投资公司的风险观 | 第34页 |
| 4.2 基于风险管理的 H 投资公司内控系统优化思路 | 第34-37页 |
| 4.2.1 确定内控系统的目标与原则 | 第35-36页 |
| 4.2.2 制定内部控制体系建设方案 | 第36-37页 |
| 4.3 基于风险管理的 H 投资公司内控系统优化路径 | 第37-51页 |
| 4.3.1 优化组织架构设计 | 第37-42页 |
| 4.3.2 权限分配体系优化设计 | 第42-44页 |
| 4.3.3 人力资源政策优化设计 | 第44-46页 |
| 4.3.4 业务流程层面内部控制优化设计 | 第46-51页 |
| 第5章 H 投资公司内控系统运行展望 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-55页 |
