| 内容摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 导论 | 第10-17页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第12-15页 |
| 1.2.1 商业银行风险管理内部审计的国内研究现状 | 第12-13页 |
| 1.2.2 商业银行风险管理内部审计的国外研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究内容及创新点 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.3.2 创新点 | 第16页 |
| 1.4 研究方法 | 第16-17页 |
| 第2章 商业银行风险管理内部审计的相关理论 | 第17-25页 |
| 2.1 内部审计的相关理论 | 第17-19页 |
| 2.1.1 内部审计的定义 | 第17页 |
| 2.1.2 内部审计的作用 | 第17-18页 |
| 2.1.3 内部审计的重要性 | 第18-19页 |
| 2.2 风险管理的相关理论 | 第19-20页 |
| 2.2.1 风险管理的概念 | 第19页 |
| 2.2.2 风险管理的作用 | 第19页 |
| 2.2.3 风险管理的目标 | 第19-20页 |
| 2.3 风险管理内部审计的相关理论 | 第20-23页 |
| 2.3.1 风险管理内部审计的定义 | 第20页 |
| 2.3.2 内部审计与风险管理的关系 | 第20-21页 |
| 2.3.3 风险管理内部审计的重要性 | 第21页 |
| 2.3.4 风险管理内部审计的原则、目标和方式 | 第21-23页 |
| 2.4 商业银行风险管理内部审计的相关理论 | 第23-25页 |
| 2.4.1 商业银行进行风险管理内部审计的必要性 | 第23页 |
| 2.4.2 商业银行进行风险管理内部审计的可行性 | 第23-24页 |
| 2.4.3 商业银行进行风险管理内部审计的依据 | 第24-25页 |
| 第3章 XX商业银行风险管理内部审计现状、存在问题和原因分析 | 第25-40页 |
| 3.1 XX商业银行基本情况 | 第25-29页 |
| 3.1.1 XX商业银行简介 | 第25-26页 |
| 3.1.2 XX商业银行公司治理结构 | 第26-27页 |
| 3.1.3 XX商业银行信用风险管理的流程 | 第27页 |
| 3.1.4 XX商业银行客户评级方法 | 第27-29页 |
| 3.2 XX商业银行风险管理内部审计现状 | 第29-32页 |
| 3.2.1 XX商业银行风险管理内部审计概况 | 第29-30页 |
| 3.2.2 XX商业银行风险管理内部审计框架 | 第30-32页 |
| 3.3 XX商业银行风险管理内部审计存在的问题及原因分析 | 第32-40页 |
| 3.3.1 公司治理结构和风险管理内部审计机制还需要进一步完善 | 第32-33页 |
| 3.3.2 风险管理内部审计职能存在缺陷 | 第33-34页 |
| 3.3.3 风险管理内部审计的独立性有待提高 | 第34-35页 |
| 3.3.4 风险管理内部审计技术和方法仍需改进 | 第35-36页 |
| 3.3.5 风险管理内部审计人员专业素养有待提高 | 第36-38页 |
| 3.3.6 针对信用风险管理的内部审计存在失效风险 | 第38-40页 |
| 第4章 完善XX商业银行风险管理内部审计的对策与建议 | 第40-47页 |
| 4.1 优化公司治理和风险管理内部审计机制 | 第40-41页 |
| 4.1.1 进一步优化公司治理结构 | 第40页 |
| 4.1.2 完善风险管理内部审计机制 | 第40-41页 |
| 4.2 加强风险管理内部审计独立性建设 | 第41-42页 |
| 4.3 拓展风险管理内部审计咨询职能等职能范围 | 第42-43页 |
| 4.4 进一步优化风险管理内部审计技术和方法 | 第43-44页 |
| 4.4.1 研发更加先进的计算机抽样方法 | 第43页 |
| 4.4.2 进一步优化和加强风险管理非现场审计 | 第43-44页 |
| 4.5 提高风险管理内部审计人员专业素养 | 第44-45页 |
| 4.5.1 提升风险管理内部审计人员的专业能力 | 第44页 |
| 4.5.2 提升风险管理内部审计人员的职业道德 | 第44-45页 |
| 4.6 强化信用风险管理中内部审计的作用 | 第45-47页 |
| 4.6.1 加强信贷前期调查工作的内部审计 | 第45-46页 |
| 4.6.2 加强贷款后期管理工作的内部审计 | 第46页 |
| 4.6.3 进一步加快国家征信体系建设 | 第46-47页 |
| 第5章 案例——以XX商业银行2016年票据案为例 | 第47-50页 |
| 5.1 风险事件背景介绍 | 第47页 |
| 5.2 风险事件脉络分析 | 第47-48页 |
| 5.3 风险事件原因分析 | 第48页 |
| 5.4 防范此类风险的建议和措施 | 第48-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 后记 | 第54页 |
