| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-13页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11-13页 |
| 1.3 研究方法及创新点 | 第13-14页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第13页 |
| 1.3.2 论文创新点与不足 | 第13-14页 |
| 1.4 论文框架 | 第14-16页 |
| 第二章 信用违约互换概述 | 第16-24页 |
| 2.1 信用违约互换的定义及原理 | 第16-17页 |
| 2.2 信用违约互换的构成要素及市场结构 | 第17-20页 |
| 2.2.1 信用违约互换的构成要素 | 第17-19页 |
| 2.2.2 信用违约互换的市场结构 | 第19-20页 |
| 2.3 信用违约互换避险机制 | 第20-22页 |
| 2.4 信用违约互换的发展与现状 | 第22-24页 |
| 第三章 我国中小企业融资问题分析 | 第24-32页 |
| 3.1 我国中小企业标准的界定 | 第24-26页 |
| 3.2 中小企业的融资方式 | 第26-27页 |
| 3.3 中小企业融资难的原因分析 | 第27-30页 |
| 3.4 解决中小企业融资难的主要方法 | 第30-32页 |
| 第四章 基于信用违约互换的中小企业融资分析 | 第32-44页 |
| 4.1 信用违约互换分散商业银行信贷风险 | 第32-37页 |
| 4.1.1 理论基础 | 第32-33页 |
| 4.1.2 信用违约互换的双边模式 | 第33-35页 |
| 4.1.3 信用违约互换的三边模式 | 第35-36页 |
| 4.1.4 信用违约互换的多边模式 | 第36-37页 |
| 4.2 信用违约互换释放商业银行资本金 | 第37-44页 |
| 4.2.1 理论基础 | 第37-40页 |
| 4.2.2 信用违约互换增加可贷资本的理论分析 | 第40-41页 |
| 4.2.3 信用违约互换释放资本金模型的建立 | 第41-42页 |
| 4.2.4 信用违约互换增加可贷资本模型的结果及分析 | 第42-44页 |
| 第五章 信用违约互换在中小企业融资中的现实障碍及建议 | 第44-49页 |
| 5.1 信用违约互换在中小企业融资中的现实障碍 | 第44-45页 |
| 5.1.1 中小企业相关信息的缺失 | 第44页 |
| 5.1.2 我国金融衍生市场的不活跃及人才的缺失 | 第44-45页 |
| 5.1.3 监管水平的落后 | 第45页 |
| 5.2 相关的政策建议 | 第45-49页 |
| 5.2.1 培养市场活跃性 | 第45-46页 |
| 5.2.2 进行利率管理体系改革 | 第46页 |
| 5.2.3 构建完整的债券收益率曲线 | 第46-47页 |
| 5.2.4 组合交易构建最优契约 | 第47页 |
| 5.2.5 加强监管以构建健康的交易环境 | 第47-48页 |
| 5.2.6 完善相关的政策法规 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |