| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 1 绪论 | 第12-19页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13页 |
| 1.2 研究目的 | 第13-14页 |
| 1.3 相关概念界定 | 第14-17页 |
| 1.3.1 财务风险 | 第14-15页 |
| 1.3.2 民营公司 | 第15-17页 |
| 1.4 研究的内容与程式设计 | 第17-18页 |
| 1.4.1 研究方法和结构 | 第17-18页 |
| 1.5 本章小结 | 第18-19页 |
| 2 中国民营上市公司财务风险预警和风险管理研究综述 | 第19-30页 |
| 2.1 风险管理理论相关综述 | 第19-21页 |
| 2.2 中国民营上市公司风险管理体系 | 第21-25页 |
| 2.2.1 中国民营上市公司面临的特有风险 | 第21页 |
| 2.2.2 中国民营上市公司风险管理的框架 | 第21-23页 |
| 2.2.3 中国民营上市公司风险的分类 | 第23-25页 |
| 2.3 财务风险预警研究综述 | 第25-29页 |
| 2.3.1 单变量分析模型 | 第25-26页 |
| 2.3.2 多元线性分析模型 | 第26-27页 |
| 2.3.3 概率论模型 | 第27-28页 |
| 2.3.4 研究中存在的问题 | 第28-29页 |
| 2.4 本章小结 | 第29-30页 |
| 3 中国民营上市公司财务风险预警模型 | 第30-41页 |
| 3.1 P-S（可能满意度）方法 | 第30-34页 |
| 3.1.1 无量纲化的三折线方法 | 第30-32页 |
| 3.1.2 两因素合并 | 第32-33页 |
| 3.1.3 P-S 方法预警等级的建立 | 第33-34页 |
| 3.2 基于P-S 模型的财务预警模型 | 第34-40页 |
| 3.2.1 财务指标系统的选取 | 第34-36页 |
| 3.2.2 临界域的确定 | 第36-37页 |
| 3.2.3 指标合成权重计算 | 第37-40页 |
| 3.3 本章小结 | 第40-41页 |
| 4 中国民营上市公司财务风险预警模型实证 | 第41-62页 |
| 4.1 研究数据来源与模型指标计算 | 第41-48页 |
| 4.1.1 临界域的计算 | 第41-43页 |
| 4.1.2 指标合成体系计算 | 第43-48页 |
| 4.2 实证结果分析与比较 | 第48-60页 |
| 4.2.1 民营上市公司三年财务风险总体比较 | 第49-50页 |
| 4.2.2 分预警区民营上市企业财务风险预警值比较 | 第50-58页 |
| 4.2.3 典型案例分析 | 第58-60页 |
| 4.3 本章小结 | 第60-62页 |
| 5 中国民营上市公司风险管理若干对策 | 第62-66页 |
| 5.1 中国民营上市公司财务风险诱因分析 | 第62-63页 |
| 5.2 民营上市公司财务风险防范建议 | 第63-64页 |
| 5.2.1 针对外部宏观环境诱因的对策 | 第63页 |
| 5.2.2 针对内部经营管理诱因的对策 | 第63-64页 |
| 5.3 民营上市企业补充风险防范建议 | 第64-65页 |
| 5.4 本章小结 | 第65-66页 |
| 6 总结与展望 | 第66-68页 |
| 6.1 全文总结 | 第66-67页 |
| 6.2 研究展望 | 第67-68页 |
| 参考文献 | 第68-70页 |
| 附录 | 第70-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第73页 |