| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 目录 | 第8-11页 |
| 第1章 导论 | 第11-15页 |
| ·研究背景、目的和意义 | 第11-12页 |
| ·研究背景 | 第11页 |
| ·研究目的、意义 | 第11-12页 |
| ·研究内容、方法及创新点 | 第12-15页 |
| ·研究内容 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13页 |
| ·创新点 | 第13-15页 |
| 第2章 国内外内部控制发展及相关理论文献综述 | 第15-22页 |
| ·内部控制理论基础 | 第15-16页 |
| ·银行内部控制的定义 | 第15页 |
| ·银行内部控制的目标、作用和内容 | 第15页 |
| ·银行内部控制评价的概念、内容和方法 | 第15-16页 |
| ·国外银行内部控制的发展及相关理论 | 第16-18页 |
| ·我国商业银行内部控制的发展及相关理论 | 第18-20页 |
| ·我国商业银行内部控制法律层面的发展 | 第18-19页 |
| ·我国商业银行内部控制体系方面的发展 | 第19-20页 |
| ·我国相关内部控制文献 | 第20页 |
| ·关于内部控制文献综述的总结 | 第20-22页 |
| 第3章 农行 HD 分行内部控制现状及分析 | 第22-35页 |
| ·农行 HD 分行基本情况 | 第22页 |
| ·农行 HD 分行内部控制现状 | 第22-25页 |
| ·农行 HD 分行内部控制管理职责 | 第22-24页 |
| ·农行 HD 分行内部控制组织架构 | 第24页 |
| ·农行 HD 分行内部控制工作考核情况 | 第24-25页 |
| ·农行 HD 分行内部控制工作开展情况 | 第25-27页 |
| ·合规文化建设方面 | 第25页 |
| ·授权管理方面 | 第25-26页 |
| ·合规检查方面 | 第26页 |
| ·业务培训方面 | 第26页 |
| ·系统应用方面 | 第26-27页 |
| ·对农行 HD 分行内部控制情况现状分析 | 第27-35页 |
| ·内部控制环境评价 | 第29页 |
| ·风险识别与评估评价 | 第29-30页 |
| ·业务内部控制评价 | 第30-33页 |
| ·信息与沟通评价 | 第33-34页 |
| ·内部监督评价 | 第34-35页 |
| 第4章 农行 HD 分行内部控制中存在的问题及成因分析 | 第35-42页 |
| ·农行 HD 分行内部控制中存在的问题 | 第35-40页 |
| ·内部控制环境尚不健全 | 第35-36页 |
| ·内部控制制度执行力弱化 | 第36-37页 |
| ·风险识别方式单一 | 第37-38页 |
| ·内部控制忽略流程管理 | 第38页 |
| ·监督评价与纠正管理不严格 | 第38-39页 |
| ·内部控制制度的监督和处罚不足 | 第39-40页 |
| ·农行 HD 分行内部控制中存在的问题成因分析 | 第40-42页 |
| ·内部控制风险防范意识不足 | 第40页 |
| ·内部监督职责履行不到位 | 第40页 |
| ·内部操作风险犹存 | 第40-41页 |
| ·内控机制不健全，制度落实不到位 | 第41-42页 |
| 第5章 政策建议 | 第42-49页 |
| ·树立合规经营的内部控制理念 | 第42-43页 |
| ·构建全面管理的内部控制体系框架 | 第43-44页 |
| ·建造以流程管理为基础的内部控制三道防线 | 第44-46页 |
| ·构筑以反馈评价为重点的持续改进机制 | 第46-49页 |
| 第6章 研究结论及进一步展望 | 第49-51页 |
| ·研究结论 | 第49页 |
| ·进一步展望 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |