| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 1 引言 | 第11-17页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外合规风险管理的研究 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内合规风险管理的研究 | 第12-14页 |
| 1.2.3 贵金属行业合规风险管理的研究 | 第14-15页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.4 研究的创新点 | 第16-17页 |
| 2 贵金属行业的合规风险管理 | 第17-21页 |
| 2.1 合规风险管理的定义 | 第17-18页 |
| 2.2 合规风险管理的目的 | 第18页 |
| 2.3 贵金属行业合规风险管理的特征 | 第18-21页 |
| 2.3.1 贵金属行业的业务特征 | 第19页 |
| 2.3.2 贵金属行业合规风险的特征 | 第19-21页 |
| 3 证金贵金属公司合规风险管理现状的分析 | 第21-34页 |
| 3.1 证金贵金属公司业务简介 | 第21-22页 |
| 3.1.1 公司概况 | 第21页 |
| 3.1.2 公司的业务模式 | 第21-22页 |
| 3.2 证金贵金属公司合规风险的特征 | 第22-24页 |
| 3.3 金贵金属公司合规风险管理的现状及存在的问题 | 第24-30页 |
| 3.3.1 公司合规风险管理的现状 | 第24-28页 |
| 3.3.2 公司合规风险管理存在的问题 | 第28-30页 |
| 3.4 证金贵金属公司合规风险管理问题存在的原因分析 | 第30-34页 |
| 4 证金贵金属公司合规风险管理的改进建议 | 第34-49页 |
| 4.1 完善公司合规风险管理体系 | 第34-42页 |
| 4.1.1 健全公司合规风险管理组织架构 | 第34-36页 |
| 4.1.2 健全公司合规风险管理制度 | 第36-40页 |
| 4.1.3 加强公司合规文化建设 | 第40-42页 |
| 4.2 健全公司合规管理激励约束机制 | 第42-49页 |
| 4.2.1 健全合规管理考核制 | 第42-44页 |
| 4.2.2 健全合规管理问责制 | 第44-45页 |
| 4.2.3 完善投诉管理机制 | 第45-46页 |
| 4.2.4 完善诚信举报机制 | 第46-49页 |
| 5 结论 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 作者简历 | 第53-55页 |
| 学位论文数据集 | 第55页 |