| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6页 |
| 第1章 引言 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究目的及研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第11页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 第2章 理论综述 | 第14-24页 |
| 2.1 内部控制理论概述 | 第14-18页 |
| 2.1.1 国外内部控制理论概述 | 第14-16页 |
| 2.1.2 国内内部控制理论概述 | 第16-18页 |
| 2.2 私募基金公司内部控制的理论基础 | 第18-19页 |
| 2.2.1 委托代理理论 | 第18页 |
| 2.2.2 利益相关者理论 | 第18-19页 |
| 2.2.3 权变理论 | 第19页 |
| 2.3 国内外文献综述 | 第19-24页 |
| 2.3.1 国外文献综述 | 第19-20页 |
| 2.3.2 国内文献综述 | 第20-22页 |
| 2.3.3 文献研究评述 | 第22-24页 |
| 第3章 中小民营私募基金公司内部控制问题分析与框架构建 | 第24-36页 |
| 3.1 中小民营私募基金公司内部控制现状 | 第24-27页 |
| 3.1.1 员工合规培训情况 | 第25-26页 |
| 3.1.2 客户信息保护情况 | 第26-27页 |
| 3.1.3 员工职业发展机制建设情况 | 第27页 |
| 3.2 中小民营私募基金公司内部控制分析 | 第27-32页 |
| 3.2.1 中小民营私募基金公司内部控制存在问题 | 第27-31页 |
| 3.2.2 中小民营私募基金公司内部控制存在问题的成因 | 第31-32页 |
| 3.3 中小民营私募基金公司内部控制的问题分析 | 第32-33页 |
| 3.3.1 内部控制制度执行进度相对滞后 | 第32页 |
| 3.3.2 内部关键控制活动措施不落实 | 第32页 |
| 3.3.3 行业发展速度与行业组织结构完善程度不相匹配 | 第32-33页 |
| 3.4 中小民营私募基金公司内部控制框架构建 | 第33-36页 |
| 3.4.1 中小民营私募基金公司内部控制框架 | 第33-34页 |
| 3.4.2 中小民营私募基金公司内部控制框架设计说明 | 第34-36页 |
| 第4章 A中小民营私募基金公司内部控制分析 | 第36-46页 |
| 4.1 A私募基金公司概况 | 第36-37页 |
| 4.1.1 公司简介 | 第36页 |
| 4.1.2 公司组织结构 | 第36-37页 |
| 4.2 A公司内部控制现状分析 | 第37-46页 |
| 4.2.1 A公司内部控制现状SWOT分析 | 第38-39页 |
| 4.2.2 A公司内部控制评价指标体系分析 | 第39-41页 |
| 4.2.3 A公司内部控制存在的问题 | 第41-45页 |
| 4.2.4 A公司内部控制现状的成因分析 | 第45-46页 |
| 第5章 A私募基金公司内部控制优化措施建议 | 第46-53页 |
| 5.1 优化完善各项内部控制措施 | 第46-51页 |
| 5.1.1 营造良好的内部控制环境 | 第46-47页 |
| 5.1.2 完善风险评估机制 | 第47-48页 |
| 5.1.3 强化内部控制活动 | 第48-50页 |
| 5.1.4 加强信息沟通与交流 | 第50-51页 |
| 5.1.5 健全内部监督机制 | 第51页 |
| 5.2 A公司内部控制体系优化有效性检验 | 第51-53页 |
| 5.2.1 职业发展空间得到提升 | 第51-52页 |
| 5.2.2 关键业务风控管理实现优化 | 第52页 |
| 5.2.3 信息质量得到提高 | 第52-53页 |
| 结论 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 附录 | 第57-59页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
