| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1 绪论 | 第10-18页 |
| ·研究的背景与意义 | 第10-12页 |
| ·研究的背景 | 第10-11页 |
| ·研究的意义 | 第11-12页 |
| ·研究思路及方法 | 第12-13页 |
| ·融资融券业务国内外研究综述 | 第13-16页 |
| ·国外的研究现状 | 第13-14页 |
| ·国内的研究现状 | 第14-16页 |
| ·研究目标与内容 | 第16-18页 |
| ·研究目标 | 第16-17页 |
| ·研究内容 | 第17-18页 |
| 2 相关理论基础 | 第18-24页 |
| ·金融风险相关理论 | 第18页 |
| ·证券信用交易 | 第18-20页 |
| ·融资融券交易与普通证券交易区别 | 第20-21页 |
| ·以投资者证券或者现金持有量充足为必要条件为视角 | 第20页 |
| ·以投资者是否提供保证金给证券公司为视角 | 第20页 |
| ·以对风险进行承担的主体为视角 | 第20-21页 |
| ·融资融券的功能分析 | 第21-24页 |
| 3 G证券公司融资融券业务现状 | 第24-36页 |
| ·G证券公司的基本情况及其风险管理架构 | 第24-26页 |
| ·G证券公司概况 | 第24页 |
| ·G证券公司风险管理体系 | 第24-26页 |
| ·G证券公司融资融券业务风险管理运行状况 | 第26-30页 |
| ·营业网点业务现状 | 第26-27页 |
| ·G证券公司稽核监察部风险管理 | 第27页 |
| ·G证券公司研究发展中心风险管理 | 第27页 |
| ·G证券公司私人客户部风险管理 | 第27-28页 |
| ·多级融资融券业务管理组织架构 | 第28-30页 |
| ·融资融券风险的识别和评估方法 | 第30-31页 |
| ·识别存在于融资融券业务中的风险 | 第30页 |
| ·评估方法评估存在于融资融券业务中风险的几种方式 | 第30-31页 |
| ·G证券公司开展融资融券业务存在的风险情况 | 第31-34页 |
| ·业务规模风险 | 第31-32页 |
| ·流动性风险 | 第32页 |
| ·客户信用风险 | 第32页 |
| ·强行平仓引发的纠纷风险 | 第32-33页 |
| ·经营管理、业务操作不当引发资金损失风险 | 第33页 |
| ·相关政策部门的支持缺位引发的风险 | 第33-34页 |
| ·融资融券业务风险的制度约束 | 第34-36页 |
| ·国家相关法律法规 | 第34页 |
| ·G证券公司内部管理制度 | 第34-36页 |
| 4 G证券公司融资融券业务风险管理存在的问题及优化设计 | 第36-51页 |
| ·G证券公司融资融券业务风险管理存在的问题 | 第36-38页 |
| ·市场上缺乏有效的转融通机制 | 第36页 |
| ·融资融券的相关费率较高 | 第36-37页 |
| ·投资者资金利用效率低 | 第37页 |
| ·客户准入资格及审查制度 | 第37页 |
| ·融资融券风险监控系统效率时效性有待提高 | 第37-38页 |
| ·G证券公司融资融券业务风险管理优化设计 | 第38-40页 |
| ·G证券融资融券业务风险控制体系的设计目的 | 第38页 |
| ·G证券融资融券业务风险控制体系的设计原则 | 第38-40页 |
| ·G证券融资融券业务风险控制体系的设计要求 | 第40页 |
| ·G证券公司融资融券业务风险控制体系的构建 | 第40-46页 |
| ·资格的认定与管理中的风险控制 | 第42-43页 |
| ·业务流程管理中的风险控制 | 第43-46页 |
| ·G证券融资融券的风险管理制度设计 | 第46-48页 |
| ·信用风险管理制度 | 第46-47页 |
| ·市场风险管理制度 | 第47页 |
| ·操作风险管理制度 | 第47-48页 |
| ·风险报告制度 | 第48页 |
| ·G证券公司新的风险管理预期效果评价 | 第48-51页 |
| ·对券商自身的影响 | 第48-50页 |
| ·外部影响 | 第50-51页 |
| 5 结论与建议 | 第51-53页 |
| ·结论 | 第51页 |
| ·展望 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 攻读硕士期间科研成果 | 第58页 |