| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 引言 | 第8-11页 |
| 1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第9-10页 |
| 1.3.1 内部审计的定义 | 第9页 |
| 1.3.2 关于总行本部内部审计效能的研究文献 | 第9-10页 |
| 1.4 主要创新与不足 | 第10-11页 |
| 1.4.1 主要创新 | 第10页 |
| 1.4.2 本文不足之处 | 第10-11页 |
| 第2章 内部审计效能阐述 | 第11-12页 |
| 2.1 内部审计效能内涵 | 第11页 |
| 2.2 发挥内部审计效能的工作模式 | 第11-12页 |
| 2.2.1 模式一：内部控制审计 | 第11页 |
| 2.2.2 模式二：风险导向型审计 | 第11页 |
| 2.2.3 模式三：管理审计 | 第11-12页 |
| 2.2.4 模式四：价值增值型审计 | 第12页 |
| 第3章 大型商业银行总行本部审计特点分析 | 第12-15页 |
| 3.1 总行本部审计特点 | 第12-13页 |
| 3.2 总行本部审计的内涵及必要性 | 第13-14页 |
| 3.3 总行本部审计存在的主要问题 | 第14-15页 |
| 3.3.1 总行本部审计缺乏规范的审计流程与办法 | 第14页 |
| 3.3.2 总行本部审计缺乏有力的技术手段支撑 | 第14-15页 |
| 3.3.3 总行本部审计缺乏常态化的监测、评估和预警机制 | 第15页 |
| 3.3.4 总行本部审计缺乏信息共享机制 | 第15页 |
| 3.3.5 总行本部审计缺乏相匹配的人力资源 | 第15页 |
| 第4章 提升总行本部审计效能的有效手段 | 第15-28页 |
| 4.1 总行本部审计的模式选择 | 第15-16页 |
| 4.2 持续性进行非现场风险监测、评估和预警 | 第16页 |
| 4.2.1 非现场监测对象 | 第16页 |
| 4.2.2 非现场监测手段 | 第16页 |
| 4.2.3 风险分析与评估 | 第16页 |
| 4.2.4 风险预警 | 第16页 |
| 4.3 开展总行本部审计评级 | 第16-21页 |
| 4.3.1 审计评级的涵义及必要性 | 第17页 |
| 4.3.2 审计评级的建立原则 | 第17页 |
| 4.3.3 审计评级的指标设置 | 第17-21页 |
| 4.3.4 审计评级结果及其运用 | 第21页 |
| 4.4 实施总行本部审计质量控制 | 第21-27页 |
| 4.4.1 总行本部审计质量评估的必要性 | 第21页 |
| 4.4.2 总行本部审计质量评估模型的建立与分析 | 第21-22页 |
| 4.4.3 总行本部审计质量评估指标体系的建立 | 第22-23页 |
| 4.4.4 总行本部审计质量评估指标的实际运用 | 第23-27页 |
| 1.对总行本部审计项目质量评估结果的运用 | 第23-25页 |
| 2.总行本部审计工作总体质量评估结果运用 | 第25-27页 |
| 4.5 建立和完善总行本部审计良性运行机制 | 第27-28页 |
| 4.5.1 对内外部检查成果建立共享机制 | 第27页 |
| 4.5.2 建立良好的沟通协调机制 | 第27页 |
| 4.5.3 与外部监管部门建立联席、信息沟通机制 | 第27页 |
| 4.5.4 建立常态化非现场监测、预警及审计评级机制 | 第27-28页 |
| 第5章 改进现阶段总行本部审计工作的建议 | 第28-29页 |
| 5.1 加强审计队伍建设，为开展审计工作提供保障 | 第28页 |
| 5.2 建立总行本部监督检查信息数据库，提高总行本部审计成果的利用率 | 第28页 |
| 5.3 改进审计手段和方法，提高审计效率 | 第28页 |
| 5.4 关注信息技术、互联网技术深度使用带来的风险 | 第28-29页 |
| 参考文献 | 第29-30页 |
| 致谢 | 第30-31页 |
| 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第31-32页 |
