| 摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-8页 |
| 上篇 中国证券市场功能缺陷的实证研究 | 第8-81页 |
| 导论 | 第8-15页 |
| 一、 问题提出 | 第8-9页 |
| 二、 研究方法与基本假设 | 第9-11页 |
| 三、 研究内容和创新 | 第11-15页 |
| 第一章 中国证券市场与经济增长 | 第15-23页 |
| 第一节 证券市场与经济增长关系的理论分析 | 第15-18页 |
| 一、 证券市场与经济增长:理论模型 | 第15-18页 |
| 第二节 中国证券市场与经济增长关系的实证检验 | 第18-21页 |
| 一、 股票市场与经济增长关系实证研究的回顾 | 第18-19页 |
| 二、 样本选择和研究方法 | 第19-20页 |
| 三、 中国股票市场与经济增长相关关系的回归分析 | 第20-21页 |
| 小结 | 第21-23页 |
| 第二章 中国证券市场与产业结构调整 | 第23-38页 |
| 第一节 证券市场产业结构调整功能的理论描述 | 第23-27页 |
| 一、 经济增长中的结构作用 | 第23页 |
| 二、 证券市场的结构调整机理 | 第23-27页 |
| 第二节 中国证券市场资源配置的有效性检验 | 第27-37页 |
| 一、 中国产业结构的现状描述 | 第27-31页 |
| 二、 中国证券市场资源配置有效性问题的提出 | 第31-33页 |
| 三、 价格信号、资源配置的有效性检验 | 第33-37页 |
| 小结 | 第37-38页 |
| 第三章 中国上市公司融资结构、资本结构、治理结构与绩效 | 第38-61页 |
| 第一节 资本结构理论的简要回顾 | 第38-42页 |
| 一、 融资结构、资本结构的定义 | 第38-39页 |
| 二、 资本结构理论的简要回顾 | 第39-42页 |
| 第二节 中国上市公司融资结构与资本结构 | 第42-46页 |
| 一、 我国上市公司融资结构的总体特征 | 第42-45页 |
| 二、 我国上市公司融资结构的部门特征 | 第45页 |
| 三、 我国上市公司的资本结构特征 | 第45-46页 |
| 第三节 中国上市公司的资本结构与公司绩效 | 第46-54页 |
| 一、 理论假设、模型构建和样本选择 | 第47-48页 |
| 二、 资本结构与绩效关系的实证检验及其分析 | 第48-54页 |
| 第四节 董事会、公司治理与企业绩效 | 第54-59页 |
| 一、 股东对公司治理结构的影响 | 第54-56页 |
| 二、 董事会与公司绩效 | 第56-59页 |
| 小结 | 第59-61页 |
| 第四章 中国机构投资者与证券市场的稳定性 | 第61-81页 |
| 引言: 问题的提出 | 第61-62页 |
| 第一节 投资基金行为的理论分析 | 第62-69页 |
| 一、 投贺基金性质的分析 | 第62-64页 |
| 二、 我国证券投资基金的委托-代理分析 | 第64-66页 |
| 三、 我国证券投资基金收益分成的效率损失 | 第66-69页 |
| 第二节 证券投资基金与稳定中国证券市场的实证分析 | 第69-77页 |
| 一、 中国证券市场系统风险的变化 | 第69-74页 |
| 二、 证券投资基金行为分析 | 第74-77页 |
| 小结 | 第77-81页 |
| 下篇 中国证券市场制度变迁的理论分析 | 第81-177页 |
| 第五章 制度变迁理论的评析 | 第81-98页 |
| 第一节 制度经济学关于制度变迁的一般理论 | 第81-85页 |
| 一、 制度变迁理论的三种模型 | 第81-84页 |
| 二、 制度变迁的一般理论 | 第84-85页 |
| 第二节 中国制度变迁理论的评析 | 第85-98页 |
| 一、 供给主导型的制度变迁假说 | 第85-87页 |
| 二、 中间扩散型制度变迁方式与制度变迁的三阶段转换论 | 第87-88页 |
| 三、 制度变迁主体角色转换的假说 | 第88-90页 |
| 四、 中国制度变迁的程序设定论 | 第90-91页 |
| 五、 对现有我国制度变迁模型的评价 | 第91-98页 |
| 第六章 中国证券市场演进:从局部均衡到一般均衡 | 第98-122页 |
| 第一节 中国证券市场制度变迁的起点:微观主体契约安排 | 第98-106页 |
| 一、 导论 | 第98-100页 |
| 二、 柜台交易和股票自发交易的兴起 | 第100-101页 |
| 三、 从股票市场管制到证券交易所的设立 | 第101-103页 |
| 四、 私人契约安排在制度变迁中的作用 | 第103-105页 |
| 五、 结论 | 第105-106页 |
| 第二节 中国证券市场一般均衡方式制度变迁的内在规定性 | 第106-121页 |
| 一、 中国证券市场制度变迁中的路径依赖及累积效应 | 第107-110页 |
| 二、 中国证券市场制度演进的非中性与利益集团障碍 | 第110-112页 |
| 三、 意识形态的约束 | 第112-116页 |
| 四、 权力中心的偏好和“有界理性” | 第116-118页 |
| 五、 财政约束 | 第118页 |
| 六、 外部性 | 第118-119页 |
| 七、 成本约束 | 第119页 |
| 八、 文化约束 | 第119-121页 |
| 小结 | 第121-122页 |
| 第七章 证券市场行为主体之行为:选择集的约束 | 第122-143页 |
| 第一节 证券市场参与主体多重博弈的暂时均衡 | 第122-136页 |
| 一、 中央政府的偏好与中国证券市场的功能定位 | 第122-128页 |
| 二、 证券市场利益主体的博弈均衡 | 第128-136页 |
| 第二节 金融市场间竞争的缺失与证券市场参与者行为的扭曲 | 第136-143页 |
| 一、 国有金融产权边界的扩张和金融资源的国家垄断 | 第136-139页 |
| 二、 金融市场间竞争的缺失与证券市场参与者行为的扭曲 | 第139-143页 |
| 第八章 中国证券市场效率市场之路:外在制度与内在制度的互动 | 第143-177页 |
| 第一节 导向效率市场的现有观点评述 | 第143-149页 |
| 一、 监管论 | 第143-146页 |
| 二、 产权论 | 第146-149页 |
| 第二节 竞争与产权、公共决策 | 第149-155页 |
| 一、 竞争的含义 | 第149-150页 |
| 二、 产权和竞争孰轻孰重? | 第150-152页 |
| 三、 竞争与公共决策 | 第152-155页 |
| 第三节 外在制度与内在制度的互动 | 第155-161页 |
| 一、 内在制度的形成和演化 | 第155-156页 |
| 二、 社会成员与内在制度的互动 | 第156-157页 |
| 三、 外在制度 | 第157-158页 |
| 四、 内在制度和外在制度的冲突与协调 | 第158-159页 |
| 五、 中国制度变迁中外在制度与内在制度的互动 | 第159-161页 |
| 第四节 内在制度与外在制度的互动:效率市场之路 | 第161-177页 |
| 一、 构建基于长期利益的道德文化与法治基础，加强“第三方监督” | 第162-164页 |
| 二、 促进内在制度的演进，完善“第二方监督”、形成“第一方监督”的道德基础 | 第164-177页 |
| 参考文献 | 第177-185页 |
| 后记 | 第185页 |
