| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 第一章 引言 | 第8-15页 |
| ·研究背景 | 第8页 |
| ·研究目的和意义 | 第8-12页 |
| ·研究目的 | 第8-9页 |
| ·研究意义 | 第9-12页 |
| ·研究思路及方法 | 第12-15页 |
| ·研究思路 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13-15页 |
| 第二章 COSO内部控制框架解析及中国内部控制制度的建设 | 第15-20页 |
| ·COSO内部控制框架解析 | 第15-16页 |
| ·中国内部控制制度的建设 | 第16-20页 |
| ·理论研究导入期 | 第16-17页 |
| ·法规建设探索期 | 第17-18页 |
| ·实务规范推进期 | 第18-20页 |
| 第三章 中石化内蒙古石油分公司内部控制体系设计 | 第20-48页 |
| ·中石化内蒙古石油分公司内部控制体系设计的目标与总体方案 | 第20-26页 |
| ·中石化内蒙古石油分公司概况 | 第20-22页 |
| ·中石化内蒙古石油分公司的内部控制体系设计的目标 | 第22-24页 |
| ·中石化内蒙古石油分公司内部控制体系设计的总体方案 | 第24-26页 |
| ·中石化内蒙古石油分公司内部控制体系设计的具体内容 | 第26-48页 |
| ·控制环境 | 第26-28页 |
| ·风险评估 | 第28-35页 |
| ·控制活动 | 第35-41页 |
| ·信息与沟通 | 第41-46页 |
| ·监督与评价 | 第46-48页 |
| 第四章 中石化内蒙古石油分公司内部控制体系的实施 | 第48-57页 |
| ·设立内控机构、组织培训、改善内控环境 | 第48-51页 |
| ·设立内控机构 | 第48-49页 |
| ·培养员工诚信与职业道德价值观 | 第49-50页 |
| ·培养员工并促进员工发展 | 第50-51页 |
| ·建立内部控制风险管理责任制 | 第51-53页 |
| ·严格授权管理,实行分级授权制度 | 第51页 |
| ·梳理岗位职责,平衡权责体系 | 第51-52页 |
| ·ERP系统权限控制标准建设 | 第52-53页 |
| ·组织内部评审 | 第53-57页 |
| 第五章 结语 | 第57-60页 |
| 参考文献 | 第60-62页 |
| 致谢 | 第62页 |
