上市公司监管合作问题研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 1. 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 理论意义 | 第12页 |
| 1.1.3 现实意义 | 第12-13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-14页 |
| 1.2.1 证券监管理论 | 第13页 |
| 1.2.2 合作相关理论 | 第13页 |
| 1.2.3 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第15页 |
| 1.4 创新与不足 | 第15-17页 |
| 1.4.1 创新 | 第15-16页 |
| 1.4.2 不足 | 第16-17页 |
| 2. 上市公司监管合作内涵和理论基础 | 第17-24页 |
| 2.1 上市公司监管合作的内涵 | 第17-18页 |
| 2.2 证券监管的理论基础 | 第18-21页 |
| 2.2.1 公共利益论 | 第19页 |
| 2.2.2 俘获论 | 第19-20页 |
| 2.2.3 监管经济学 | 第20页 |
| 2.2.4 法律的不完备性理论 | 第20-21页 |
| 2.3 合作相关理论 | 第21-23页 |
| 2.3.1 治理理论 | 第21页 |
| 2.3.2 组织间网络理论 | 第21-22页 |
| 2.3.3 强化市场型政府理论 | 第22-23页 |
| 2.4 小结 | 第23-24页 |
| 3. 上市公司监管合作目标和现状 | 第24-35页 |
| 3.1 上市公司监管合作的目标 | 第24-27页 |
| 3.1.1 监管合作目标应服务于上市公司监管目标 | 第24页 |
| 3.1.2 建立合作、协商、协调的多治理主体关系 | 第24-25页 |
| 3.1.3 形成全面有效的监管网络 | 第25-26页 |
| 3.1.4 充分发挥市场约束和调节机制 | 第26-27页 |
| 3.2 上市公司监管合作现状 | 第27-34页 |
| 3.2.1 以上市公司监管理念和监管原则为指导 | 第27-28页 |
| 3.2.2 纵向维度监管合作 | 第28-30页 |
| 3.2.3 横向维度监管合作 | 第30-34页 |
| 3.3 小结 | 第34-35页 |
| 4. 加强两个层面的监管合作 | 第35-50页 |
| 4.1 监管部门内部合作 | 第35-44页 |
| 4.1.1 加强内部合作的着力点 | 第35-37页 |
| 4.1.2 加强内部合作应注意的问题和相关建议 | 第37-44页 |
| 4.2 综合监管体系面临的问题和对策 | 第44-49页 |
| 4.2.1 面临的问题和挑战 | 第44-46页 |
| 4.2.2 强化综合监管体系的对策 | 第46-49页 |
| 4.3 小结 | 第49-50页 |
| 5. 经验检验：监管案例分析 | 第50-59页 |
| 5.1 系统内监管合作：五粮液监管案例 | 第50-53页 |
| 5.1.1 公司存在的问题及成因 | 第50-51页 |
| 5.1.2 强化内部合作,形成监管合力 | 第51-52页 |
| 5.1.3 整改措施及成效 | 第52-53页 |
| 5.2 系统外监管合作：明星电力监管案例 | 第53-58页 |
| 5.2.1 主要违法违规行为 | 第54-55页 |
| 5.2.2 依托综合监管,行政司法密切合作 | 第55-57页 |
| 5.2.3 明星电力案件查办的意义 | 第57-58页 |
| 5.3 小结 | 第58-59页 |
| 6. 结论及建议 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
