HF证券公司风险管理优化研究
| 摘要 | 第7-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 1 引言 | 第12-19页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-17页 |
| 1.2.1 关于风险管理 | 第13-14页 |
| 1.2.2 关于证券公司风险类别 | 第14-15页 |
| 1.2.3 关于证券公司内部治理 | 第15-16页 |
| 1.2.4 关于证券公司风险管理对策 | 第16-17页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第17-18页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.4 主要创新点 | 第18-19页 |
| 2 证券公司风险管理概述 | 第19-23页 |
| 2.1 风险管理界定 | 第19-20页 |
| 2.2 证券公司风险管理类别 | 第20-21页 |
| 2.2.1 证券公司系统性风险 | 第20-21页 |
| 2.2.2 证券公司非系统性风险 | 第21页 |
| 2.3 我国证券公司风险管理发展历程 | 第21-23页 |
| 3 HF证券公司风险管理现状 | 第23-29页 |
| 3.1 HF证券公司简介 | 第23页 |
| 3.2 HF证券公司风险管理现状分析 | 第23-29页 |
| 3.2.1 风险管理组织框架 | 第23-24页 |
| 3.2.2 风险管理制度 | 第24-25页 |
| 3.2.3 风险管理队伍 | 第25-26页 |
| 3.2.4 风险管理报告 | 第26页 |
| 3.2.5 风险管理指标体系 | 第26-27页 |
| 3.2.6 各业务风险管理 | 第27-29页 |
| 4 HF证券公司风险管理问题及原因分析 | 第29-33页 |
| 4.1 风险管理制度落实不到位 | 第29-30页 |
| 4.1.1 风控部门制度执行不力 | 第29页 |
| 4.1.2 风险管理认识不到位 | 第29页 |
| 4.1.3 业务部门风险管理岗未发挥应有作用 | 第29-30页 |
| 4.2 风险管理人才队伍建设滞后 | 第30-31页 |
| 4.2.1 风险管理专业人才匮乏 | 第30页 |
| 4.2.2 风险管理队伍素质与公司业务发展不匹配 | 第30-31页 |
| 4.3 风险管理工作流于形式 | 第31-33页 |
| 4.3.1 风险类别识别不足 | 第31页 |
| 4.3.2 风险管理信息系统建设滞后 | 第31-32页 |
| 4.3.3 风险考核落实不到位 | 第32-33页 |
| 5 HF证券公司风险管理优化策略 | 第33-44页 |
| 5.1 培育风险管理制度生长土壤是前提 | 第33-35页 |
| 5.1.1 抓好风险管理制度落实 | 第33页 |
| 5.1.2 营造风险管理文化氛围 | 第33-34页 |
| 5.1.3 以业务准入强化部门风险管理 | 第34-35页 |
| 5.2 推进风险管理人才队伍建设是基础 | 第35-36页 |
| 5.2.1 规范风险管理机构设置 | 第35页 |
| 5.2.2 完善风险管理队伍人员配置 | 第35-36页 |
| 5.2.3 强化风险管理队伍综合素质提升 | 第36页 |
| 5.3 优化风险过程管理是核心和关键 | 第36-44页 |
| 5.3.1 完善风险类别识别 | 第36-38页 |
| 5.3.2 合理设定风险偏好、风险容忍、风险限额 | 第38-39页 |
| 5.3.3 优化风险管理信息系统 | 第39-40页 |
| 5.3.4 建立融入风险考核的评价机制 | 第40-44页 |
| 6 结论及改进 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
