| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 绪论 | 第9-15页 |
| 一、研究背景及意义 | 第9-11页 |
| （一）研究背景 | 第9-10页 |
| （二）研究意义 | 第10-11页 |
| 二、国内外研究综述 | 第11-13页 |
| （一）国外研究现状 | 第11页 |
| （二）国内研究现状 | 第11-13页 |
| 三、研究思路及主要方法 | 第13-14页 |
| 四、研究的重点、难点及创新之处 | 第14-15页 |
| 第一章 商业银行员工行为风险的认知与分析 | 第15-30页 |
| 第一节 商业银行员工行为风险的内涵 | 第15-22页 |
| 一、商业银行员工行为风险的涵义 | 第15-17页 |
| 二、商业银行员工行为风险的类别 | 第17-18页 |
| 三、商业银行员工行为风险的特征 | 第18-20页 |
| 四、商业银行员工行为风险的危害 | 第20-22页 |
| 第二节 商业银行员工行为风险形成的理论分析 | 第22-29页 |
| 一、商业银行员工行为风险管理的经济学分析 | 第22-24页 |
| 二、商业银行员工行为风险管理的管理学分析 | 第24-29页 |
| 本章小结 | 第29-30页 |
| 第二章 A 商业银行员工行为风险类型及成因分析 | 第30-38页 |
| 第一节 A 商业银行员工行为风险类型 | 第30-32页 |
| 一、轻微违规行为 | 第30-31页 |
| 二、违规失职行为 | 第31-32页 |
| 三、金融犯罪 | 第32页 |
| 第二节 A 商业银行员工行为风险的成因分析 | 第32-37页 |
| 一、A 商业银行员工行为风险管理理念淡薄 | 第33页 |
| 二、A 商业银行员工行为风险管理力度不足 | 第33-34页 |
| 三、A 商业银行员工行为动态管理机制不健全 | 第34-35页 |
| 四、案例分析 | 第35-37页 |
| 本章小结 | 第37-38页 |
| 第三章 A 商业银行员工行为风险控制现状及存在的弊端 | 第38-48页 |
| 第一节 A 商业银行员工行为风险控制现状 | 第38-41页 |
| 一、轻微违规行为风险控制 | 第38-39页 |
| 二、违规失职行为风险控制 | 第39-40页 |
| 三、金融犯罪行为风险控制 | 第40-41页 |
| 第二节 A 商业银行员工行为风险控制存在的弊端 | 第41-47页 |
| 一、监督管理方面存在的问题 | 第41-45页 |
| 二、员工行为动态管理方面存在的问题 | 第45-46页 |
| 三、积分管理方面存在的问题 | 第46-47页 |
| 本章小结 | 第47-48页 |
| 第四章 A 商业银行员工行为风险防控措施 | 第48-63页 |
| 第一节 加强员工行为动态管理 | 第48-54页 |
| 一、强化顶层设计，建立自上而下、分工合作、协调联动的管理模式 | 第49-50页 |
| 二、完善教育机制，引导员工自觉遵守职业行为规范 | 第50-51页 |
| 三、改进流程设计，完善协调联动、务实有效的排查工作机制 | 第51-53页 |
| 四、强化激励约束，建立有效的员工管理考核评价机制 | 第53-54页 |
| 五、建立员工道德记录和评价体系，与现有员工管理手段实现对接 | 第54页 |
| 第二节 优化整合基层机构监督体系 | 第54-61页 |
| 一、优化整合的必要性 | 第55-57页 |
| 二、优化整合的原则 | 第57-58页 |
| 三、优化整合的措施 | 第58-60页 |
| 四、完善内控监督检查信息系统 | 第60-61页 |
| 五、打造新的内部审计格局 | 第61页 |
| 本章小结 | 第61-63页 |
| 结论 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |
| 致谢 | 第66页 |
