| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-20页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究文献综述 | 第12-17页 |
| 1.2.1 国内文献综述 | 第12-15页 |
| 1.2.2 国外文献综述 | 第15-17页 |
| 1.3 研究方法及研究思路 | 第17-18页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第18页 |
| 1.4 本文创新之处 | 第18-20页 |
| 第2章 银行内部审计基本概念及职能定位 | 第20-24页 |
| 2.1 银行内部审计概念 | 第20页 |
| 2.2 银行内部审计职能定位 | 第20-22页 |
| 2.2.1 我国商业银行经营面临的挑战及风险 | 第20-21页 |
| 2.2.2 银行内部审计应该成为银行持续经营的“免疫系统” | 第21-22页 |
| 2.3 银行内部审计发挥“免疫系统”职能的途径——风险导向型内部审计 | 第22-24页 |
| 第3章 风险导向型银行内部审计工作流程构建 | 第24-29页 |
| 3.1 风险导向审计理论的含义 | 第24页 |
| 3.2 风险导向型银行内部审计基本流程 | 第24-29页 |
| 3.2.1 风险评估 | 第24-26页 |
| 3.2.2 风险应对 | 第26-29页 |
| 第4章 案例分析——H银行内部审计现状评述 | 第29-33页 |
| 4.1 H银行经营现状评述 | 第29-30页 |
| 4.2 H银行现行内部审计模式 | 第30-31页 |
| 4.3 对H银行内部审计的评价 | 第31-33页 |
| 第5章 H银行风险导向型内部审计工作模式构建 | 第33-42页 |
| 5.1 风险评估 | 第33-37页 |
| 5.1.1 评估H银行存在的固有风险 | 第33-36页 |
| 5.1.2 对H行风险发生的可能性和后果严重性的评估 | 第36页 |
| 5.1.3 了解H银行的内控制度 | 第36-37页 |
| 5.2 针对H银行风险业务开展内部控制评价及测试 | 第37-39页 |
| 5.3 针对H银行内部控制制度缺陷提出完善对策 | 第39-42页 |
| 5.3.1 存在问题 | 第39-40页 |
| 5.3.2 针对内部控制制度缺陷提出对策 | 第40-42页 |
| 第6章 结论与展望 | 第42-43页 |
| 6.1 本文的研究成果 | 第42页 |
| 6.2 本文研究的不足 | 第42页 |
| 6.3 对未来的展望 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
