| 摘要 | 第3-6页 |
| ABSTRACT | 第6页 |
| 目录 | 第10-14页 |
| 1 绪论 | 第14-23页 |
| 1.1 选题背景和意义 | 第14-17页 |
| 1.2 本文的研究内容、结构安排和研究方法 | 第17-23页 |
| 1.2.1 本文的研究内容 | 第18-20页 |
| 1.2.2 本文的结构安排 | 第20-21页 |
| 1.2.3 本文的研究方法 | 第21-23页 |
| 2 独立董事研究综述 | 第23-44页 |
| 2.1 引言 | 第23-24页 |
| 2.2 企业所有权理论、所有权和控制权分离的一个说明--独立董事的引出 | 第24-29页 |
| 2.3 独立董事和管理层 | 第29-32页 |
| 2.4 独立董事与公司业绩、公司股票价格 | 第32-34页 |
| 2.5 独立董事与激励 | 第34-36页 |
| 2.6 外部接管市场、“毒药丸”政策与独立董事 | 第36-38页 |
| 2.7 不同制度环境下独立董事对公司的作用和影响 | 第38-40页 |
| 2.8 国内研究现状和不足 | 第40-42页 |
| 2.9 本章结论 | 第42-44页 |
| 3 我国公司治理结构中引入独立董事的法与经济学分析 | 第44-64页 |
| 3.1 国外独立董事制度的实践 | 第44-47页 |
| 3.2 我国实施独立董事制度的原因和争论 | 第47-49页 |
| 3.3 从制度经济学角度对我国实施独立董事制度的分析 | 第49-51页 |
| 3.4 我国的上市公司股权结构分析 | 第51-54页 |
| 3.5 我国二元制公司治理结构分析 | 第54-57页 |
| 3.6 在二元体系的公司治理结构中引入独立董事制度的再分析--基于《公司法》的分析 | 第57-61页 |
| 3.7 我国上市公司内部人行为再分析 | 第61-63页 |
| 3.8 本章结论 | 第63-64页 |
| 4 独立董事和内部人的博弈分析--基于独立董事能否保持独立性的分析 | 第64-83页 |
| 4.1 引言 | 第64-65页 |
| 4.2 文献回顾 | 第65-68页 |
| 4.3 博弈分析的一个说明 | 第68页 |
| 4.4 基本假设条件和静态基本博弈模型分析 | 第68-72页 |
| 4.5 贿赂、惩罚对基本博弈模型的影响 | 第72-75页 |
| 4.6 两阶段的动态博弈分析 | 第75-82页 |
| 4.7 本章结论 | 第82-83页 |
| 5 独立董事和董事会结构、股权结构研究--以浙江省上市公司为例 | 第83-103页 |
| 5.1 引言 | 第83页 |
| 5.2 本章的研究内容和研究方法 | 第83-86页 |
| 5.2.1 董事会结构的变化 | 第83-84页 |
| 5.2.2 独立董事和董事会结构、股权结构之间的关系 | 第84-86页 |
| 5.3 数据来源和说明 | 第86-87页 |
| 5.4 实证结果和分析 | 第87-101页 |
| 5.4.1 董事会结构变化结果分析 | 第87-92页 |
| 5.4.2 独立董事和董事会结构、股权结构关系的回归分析 | 第92-101页 |
| 5.5 本章结论和政策含义 | 第101-103页 |
| 6 独立董事和投资者利益保护的实证研究--以浙江省上市公司为例 | 第103-123页 |
| 6.1 引言 | 第103页 |
| 6.2 本章的研究内容和研究方法 | 第103-106页 |
| 6.3 问卷设计、数据来源的说明 | 第106-108页 |
| 6.4 实证结果和分析 | 第108-121页 |
| 6.4.1 变量的一般统计描述 | 第108-112页 |
| 6.4.2 回归模型一的结果和分析 | 第112-116页 |
| 6.4.3 对独立董事和投资者利益保护的进一步考察--回归模型二的结果和分析 | 第116-121页 |
| 6.5 本章结论和政策含义 | 第121-123页 |
| 附录 问卷数据收集的一个说明 | 第123-126页 |
| 附录6.1 问卷设计 | 第123-124页 |
| 附录6.2 数据收集程序 | 第124页 |
| 附录6.3 数据收集的可靠性 | 第124-126页 |
| 7 完善独立董事制度的思路及研究展望 | 第126-139页 |
| 7.1 引言 | 第126-127页 |
| 7.2 完善独立董事制度的政策建议 | 第127-137页 |
| 7.2.1 建立独立的独立董事选择机制、进一步增加独立董事的数量 | 第127-128页 |
| 7.2.2 明确独立董事的任职资格 | 第128-129页 |
| 7.2.3 加强独立董事的职业培训，建立独立董事组织，开展独立董事自律管理 | 第129-130页 |
| 7.2.4 完善声誉市场，加强对独立董事偏离独立性和公正性的制约 | 第130-131页 |
| 7.2.5 强化独立董事履职制度保障 | 第131-132页 |
| 7.2.6 改善独立董事的激励制度，允许合理的独立董事责任豁免 | 第132-133页 |
| 7.2.7 改革上市公司的股权结构，限制大股东的控制权 | 第133-134页 |
| 7.2.8 强化股东大会的法律地位 | 第134-135页 |
| 7.2.9 明确独立董事与监事会之间责任的界定和区分 | 第135-137页 |
| 7.3 研究展望 | 第137-139页 |
| 参考文献 | 第139-148页 |
| 附录: 调查问卷 | 第148-155页 |
| 作者在攻博期间发表的主要论文 | 第155-156页 |
| 致谢 | 第156页 |
