| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 目录 | 第9-12页 |
| 第一章 前言 | 第12-17页 |
| 1.1 行业背景 | 第12-14页 |
| 1.1.1 行业发展面临机遇与挑战 | 第12-13页 |
| 1.1.2 证券业客户经理的工作性质及任务 | 第13页 |
| 1.1.3 证券业客户经理发展现状 | 第13-14页 |
| 1.2 研究目的与内容 | 第14-17页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第14-15页 |
| 1.2.2 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.2.3 研究技术路径 | 第16-17页 |
| 第二章 证券业务客户经理职业发展的理论基础 | 第17-26页 |
| 2.1 客户经理的类型 | 第17-18页 |
| 2.1.1 服务型客户经理 | 第17页 |
| 2.1.2 销售型客户经理 | 第17-18页 |
| 2.1.3 全面型客户经理 | 第18页 |
| 2.1.4 客户经理 VS 经纪人 | 第18页 |
| 2.2 客户经理的职业发展路径分析 | 第18-20页 |
| 2.2.1 客户经理三种不同发展路径 | 第18-20页 |
| 2.2.2 三种发展路径优劣对比分析 | 第20页 |
| 2.3 国外券商客户经理的发展模式 | 第20-22页 |
| 2.3.1 美林证券代表的 FC(投资顾问)模式 | 第20-21页 |
| 2.3.2 嘉信理财独立顾问模式 | 第21页 |
| 2.3.3 恒达理财代表的社区模式 | 第21-22页 |
| 2.4 国内券商客户经理发展模式 | 第22-26页 |
| 2.4.1 兴业证券的客户经理模式 | 第23-24页 |
| 2.4.2 国信客户经理发展模式 | 第24页 |
| 2.4.3 申银万国的客户经理发展模式 | 第24-26页 |
| 第三章 华福证券经纪业务客户经理管理现状及问题 | 第26-39页 |
| 3.1 华福证券湖滨南营业部概况 | 第26-27页 |
| 3.2 华福证券湖滨南营业部客户经理现状及问题 | 第27-33页 |
| 3.2.1 客户经理群体素质有待提高的分析 | 第28-29页 |
| 3.2.2 客户经理自我充实与培训工作未落实分析 | 第29页 |
| 3.2.3 薪酬体系不完善造成客户经理短视行为分析 | 第29-31页 |
| 3.2.3.1 从客户经理本身出发进行分析 | 第30-31页 |
| 3.2.3.2 从营业部出发进行分析 | 第31页 |
| 3.2.4 内控机制不健全导致客户经理损害证券公司利益分析 | 第31-32页 |
| 3.2.5 客户经理营销意识难以满足证券公司转型要求分析 | 第32-33页 |
| 3.3 华福证券客户经理发展中的内部阻碍分析 | 第33-34页 |
| 3.3.1 客户经理没有完全的成本核算与费用支配权 | 第33页 |
| 3.3.2 客户经理没有完全的定价权 | 第33页 |
| 3.3.3 研究开发中心与客户经理利益不一致 | 第33-34页 |
| 3.4 华福证券客户经理发展的外部制约分析 | 第34-35页 |
| 3.4.1 我国证券行业尚不成熟 | 第34页 |
| 3.4.2 客户经理工作复杂性突出 | 第34-35页 |
| 3.5 华福证券客户经理管理模式的诊断结果 | 第35-39页 |
| 3.5.1 诊断结论及改进方案 | 第35-36页 |
| 3.5.2 关于提出精英客户经理培养模式可行性分析 | 第36-37页 |
| 3.5.2.1 券商的成本分析 | 第36页 |
| 3.5.2.2 客户经理的收入 | 第36-37页 |
| 3.5.3 培养精英客户经理对证券公司的意义 | 第37-39页 |
| 3.5.3.1 提高证券公司创造利润，创造价值的能力 | 第37-38页 |
| 3.5.3.2 提高证券公司服务能力和创新能力 | 第38页 |
| 3.5.3.3 提高证券公司持续竞争优势 | 第38-39页 |
| 第四章 华福证券经纪业务客户经理管理模式的改进 | 第39-49页 |
| 4.1 客户经理的分类管理 | 第39-45页 |
| 4.1.1 普通客户经理 | 第39页 |
| 4.1.2 精英客户经理 | 第39-45页 |
| 4.1.2.1 培养精英客户经理 | 第39-40页 |
| 4.1.2.2 精英客户经理与普通客户经理的区别 | 第40-41页 |
| 4.1.2.3 精英客户经理的选拔和培养 | 第41-45页 |
| 4.2 客户经理团队管理 | 第45-47页 |
| 4.2.1 组织精英客户经理团队的生命周期 | 第45-46页 |
| 4.2.1.1 精英客户经理团队的建立初期 | 第45-46页 |
| 4.2.1.2 精英客户经理团队的成长期 | 第46页 |
| 4.2.1.3 团队的成熟期 | 第46页 |
| 4.2.2 精英客户经理团队所需的配套支持 | 第46-47页 |
| 4.2.3 普通客户经理与精英客户经理的配合 | 第47页 |
| 4.3 客户经理的激励 | 第47-49页 |
| 4.3.1 提供适合的职业发展通道 | 第47-48页 |
| 4.3.2 提高证券客户经理待遇，定期培训 | 第48-49页 |
| 第五章 研究结论及延伸展望 | 第49-50页 |
| 5.1 本文研究结论 | 第49页 |
| 5.2 本文研究贡献及局限性 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
