| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-13页 |
| 1.1 本文研究的目的和意义 | 第10-12页 |
| 1.2 本文的研究思路 | 第12-13页 |
| 第2章 内部控制理论基础 | 第13-28页 |
| 2.1 内部控制理论概念及历史发展 | 第13-20页 |
| 2.1.1 内部控制理论简介 | 第13页 |
| 2.1.2 内部控制理论的发展过程 | 第13-18页 |
| 2.1.3 内部控制理论发展特点 | 第18-20页 |
| 2.2 证券公司内部控制理论 | 第20-23页 |
| 2.2.1 证券公司的风险分类 | 第20-21页 |
| 2.2.2 证券公司的风险特点 | 第21-22页 |
| 2.2.3 证券公司的风险形成原因 | 第22-23页 |
| 2.3 证券公司内部控制制度发展的驱动因素 | 第23-25页 |
| 2.4 证券公司内部控制制度的核心精神—风险管理 | 第25-28页 |
| 第3章 证券公司内部控制能力与机制研究 | 第28-41页 |
| 3.1 证券公司内部控制能力与机制 | 第28-32页 |
| 3.1.1 证券公司内部控制能力构成要素 | 第28-31页 |
| 3.1.2 证券公司内部控制机制构成要素 | 第31页 |
| 3.1.3 证券公司内部控制能力与机制之间的关系 | 第31-32页 |
| 3.2 我国证券公司内部控制能力与机制现存的问题 | 第32-35页 |
| 3.2.1 缺失控制能力的证券公司 | 第32-34页 |
| 3.2.2 证券公司内部控制机制存在的问题 | 第34-35页 |
| 3.3 建设证券公司内部控机制与制度 | 第35-41页 |
| 3.3.1 证券公司风险识别能力的设计 | 第35-36页 |
| 3.3.2 证券公司风险控制能力的构建 | 第36-37页 |
| 3.3.3 证券公司内部控制制度建设的信息沟通与反馈能力 | 第37页 |
| 3.3.4 证券公司内部控制制度的评价与监督功能 | 第37-38页 |
| 3.3.5 证券公司内部控制制度与机构的构建 | 第38-41页 |
| 第4章 证券公司内部控制制度创新与控制能力提升 | 第41-49页 |
| 4.1 基于风险管理理念的内部控制制度创新 | 第41-43页 |
| 4.1.1 ERM——内部控制观念创新 | 第41页 |
| 4.1.2 免疫和前馈机制——内部控制路径的创新 | 第41-42页 |
| 4.1.3 内部控制技术手段的创新 | 第42-43页 |
| 4.2 证券公司内部控制能力提升途径——流程优化 | 第43-49页 |
| 4.2.1 内部控制提升的有效途径及内容 | 第43-45页 |
| 4.2.2 内部控制流程优化的原则与趋势 | 第45页 |
| 4.2.3 证券公司内部控制流程优化营销角度分析 | 第45-46页 |
| 4.2.4 证券公司资金流程优化 | 第46-49页 |
| 第5章 JH 证券公司内部控制制度建设研究 | 第49-65页 |
| 5.1 JH 证券公司背景资料 | 第49-50页 |
| 5.2 JH 证券公司内部控制制度建设 | 第50-57页 |
| 5.3 JH 证券公司内部控制信息系统建设 | 第57-65页 |
| 本文研究结论 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-70页 |
| 致谢 | 第70页 |