| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第12-22页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第12页 |
| 1.2 国内外相关研究 | 第12-20页 |
| 1.2.1 相关概念界定 | 第12-15页 |
| 1.2.2 国内外研究现状 | 第15-20页 |
| 1.3 研究内容及创新 | 第20-21页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第20页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第20-21页 |
| 1.3.3 研究创新 | 第21页 |
| 1.4 本文结构 | 第21-22页 |
| 第2章 证券公司合规管理和风险监控系统的需求分析 | 第22-33页 |
| 2.1 构建证券公司合规管理和风险监控系统的意义及作用 | 第22-26页 |
| 2.1.1 证券公司面临的主要合规问题及经营风险 | 第22-25页 |
| 2.1.2 监管部门对证券公司合规管理及风险监控现状 | 第25-26页 |
| 2.1.3 构建证券公司合规管理和风险监控系统必要性 | 第26页 |
| 2.2 用户对证券公司合规管理及风险监控系统的需求分析 | 第26-32页 |
| 2.2.1 用户对证券公司合规管理和风险监控系统的主要功能需求 | 第26页 |
| 2.2.2 用户对证券公司合规管理和风险监控系统监控内容的需求 | 第26-32页 |
| 2.3 本章小结 | 第32-33页 |
| 第3章 证券公司合规管理和风险监控系统的功能设计 | 第33-40页 |
| 3.1 系统功能模块设计 | 第33-34页 |
| 3.2 证监局端的系统功能说明 | 第34-37页 |
| 3.3 证券公司端的系统功能说明 | 第37-38页 |
| 3.4 数据库设计 | 第38-39页 |
| 3.5 本章小结 | 第39-40页 |
| 第4章 证券公司合规管理和风险监控系统的技术实现 | 第40-51页 |
| 4.1 技术特点 | 第40页 |
| 4.2 网络拓扑 | 第40页 |
| 4.3 架构设计 | 第40-43页 |
| 4.4 关键功能展示 | 第43-49页 |
| 4.5 安全设计 | 第49页 |
| 4.6 系统备份方案 | 第49-50页 |
| 4.7 本章小结 | 第50-51页 |
| 第5章 证券公司合规管理和风险监控系统的测试 | 第51-55页 |
| 5.1 测试目标 | 第51页 |
| 5.2 测试策略与原则 | 第51页 |
| 5.3 测试方法 | 第51-52页 |
| 5.4 缺陷的管理 | 第52-53页 |
| 5.5 测试结果 | 第53-54页 |
| 5.6 本章小结 | 第54-55页 |
| 结论 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
