| 中文摘要 | 第1-15页 |
| ABSTRACT | 第15-18页 |
| 第1章 导论 | 第18-28页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第18-23页 |
| ·选题背景 | 第18-20页 |
| ·研究意义 | 第20-23页 |
| ·研究对象、研究思路与结构安排 | 第23-25页 |
| ·研究对象 | 第23页 |
| ·研究思路 | 第23-24页 |
| ·结构安排 | 第24-25页 |
| ·研究方法与创新点 | 第25-28页 |
| ·研究方法 | 第25-26页 |
| ·主要创新点 | 第26-28页 |
| 第2章 研究脉络梳理与评析 | 第28-50页 |
| ·股权激励效应:外生视角的研究 | 第28-33页 |
| ·利益趋同假说与壕沟效应假说 | 第28-29页 |
| ·股权激励的直接效应 | 第29-31页 |
| ·股权激励的间接效应 | 第31-32页 |
| ·简要评析 | 第32-33页 |
| ·股权激励影响因素:内生视角的探析 | 第33-42页 |
| ·内生视角的产生与发展 | 第33-35页 |
| ·股权激励与上市公司基本特征 | 第35-37页 |
| ·股权激励与上市公司股权结构 | 第37-39页 |
| ·股权激励与上市公司资本结构 | 第39-40页 |
| ·股权激励与上市公司治理机制 | 第40-42页 |
| ·简要评析 | 第42页 |
| ·股权激励契约结构研究 | 第42-49页 |
| ·股权激励契约观的萌芽 | 第42-43页 |
| ·股权激励模式及其选择 | 第43-45页 |
| ·股权激励对象及其分布 | 第45-47页 |
| ·股权激励期限与激励条件及其设计 | 第47-48页 |
| ·简要评析 | 第48-49页 |
| ·本章小结 | 第49-50页 |
| 第3章 股权激励契约合理性及其实现:契约结构内生视角 | 第50-74页 |
| ·契约结构内生视角的提出与阐释 | 第50-60页 |
| ·外生视角与内生视角的比较及其共同局限 | 第50-55页 |
| ·契约结构内生性假说的提出及其理论基础 | 第55-59页 |
| ·契约结构内生视角的研究思路与方法 | 第59-60页 |
| ·中国上市公司股权激励契约合理性实现模型 | 第60-73页 |
| ·股权激励契约合理性的内涵与外延 | 第60-62页 |
| ·决定股权激励契约合理性的关键契约要素 | 第62-70页 |
| ·影响股权激励契约合理性的内生因素 | 第70-72页 |
| ·模型描述 | 第72-73页 |
| ·本章小结 | 第73-74页 |
| 第4章 股权激励模式的比较与选择:演化中的利弊博弈 | 第74-107页 |
| ·股权激励模式的演化 | 第74-85页 |
| ·股权激励制度环境的发展轨迹 | 第74-76页 |
| ·探索阶段的主要激励模式 | 第76-79页 |
| ·发展阶段的主要激励模式 | 第79-81页 |
| ·演化契机与根源探究 | 第81-85页 |
| ·股票期权与限制性股票的分层次比较 | 第85-91页 |
| ·浮于表象层的激励作用之别 | 第86-87页 |
| ·处于运作层的操作方式之别 | 第87-89页 |
| ·隐于核心层的基本范式之别 | 第89-91页 |
| ·上市公司股权激励模式倾向性选择实证检验 | 第91-105页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第91-95页 |
| ·样本选取与研究设计 | 第95-98页 |
| ·实证结果分析与讨论 | 第98-105页 |
| ·本章小结 | 第105-107页 |
| 第5章 股权激励对象范围与分布:动态性的利益平衡 | 第107-148页 |
| ·股权激励对象甄选理论基础的演进 | 第107-113页 |
| ·从单边治理到共同治理 | 第107-108页 |
| ·共同治理的理论超越与本质缺陷 | 第108-112页 |
| ·核心利益相关者治理对共同治理的修正 | 第112-113页 |
| ·基于核心利益相关者治理的激励对象范围分析 | 第113-123页 |
| ·西方股权激励对象范围的演变 | 第113-116页 |
| ·两种极端范式在中国实践中的失效 | 第116-117页 |
| ·基于核心利益相关者治理的动态平衡 | 第117-119页 |
| ·股权激励适用对象甄选模型 | 第119-123页 |
| ·监事纳入激励对象范围的合理性实证检验 | 第123-137页 |
| ·监事股权激励:提高积极性还是削弱独立性? | 第123-125页 |
| ·监事股权激励效应的实现条件与研究假设 | 第125-128页 |
| ·样本选取与研究设计 | 第128-132页 |
| ·实证结果分析与讨论 | 第132-137页 |
| ·股权激励对象分布及其影响因素实证检验 | 第137-147页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第137-140页 |
| ·样本选取与研究设计 | 第140-141页 |
| ·实证结果分析与讨论 | 第141-147页 |
| ·本章小结 | 第147-148页 |
| 第6章 股权激励期限与激励条件设计:适度约束的实现 | 第148-176页 |
| ·激励期限与激励条件的约束效应与实现障碍 | 第148-153页 |
| ·激励期限的时间约束效应与短期化倾向 | 第148-149页 |
| ·激励条件的绩效约束效应与福利化倾向 | 第149-151页 |
| ·约束效应实现障碍:经营者机会主义行为 | 第151-153页 |
| ·激励期限与激励条件设计的合理性及约束因素实证检验 | 第153-167页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第153-156页 |
| ·样本选取与研究设计 | 第156-162页 |
| ·实证结果分析与讨论 | 第162-167页 |
| ·案例分析 | 第167-175页 |
| ·泸州老窖:适度约束的实现及其源动力 | 第167-171页 |
| ·中捷股份:契约福利化与约束机制的缺失 | 第171-175页 |
| ·本章小结 | 第175-176页 |
| 第7章 基于契约优化的股权激励制度设计 | 第176-192页 |
| ·基于契约优化的股权激励制度设计模型 | 第176-179页 |
| ·股权激励契约安排与制度设计的耦合性 | 第176-177页 |
| ·制度设计模型的构建与描述 | 第177-179页 |
| ·股权激励契约优化及内外部约束制度设计 | 第179-191页 |
| ·股权激励契约优化 | 第179-183页 |
| ·内部治理约束制度设计 | 第183-186页 |
| ·政府与行业监管制度设计 | 第186-188页 |
| ·外部市场约束制度设计 | 第188-191页 |
| ·本章小结 | 第191-192页 |
| 第8章 研究结论与展望 | 第192-195页 |
| ·主要研究结论 | 第192-193页 |
| ·局限性与研究展望 | 第193-195页 |
| 参考文献 | 第195-212页 |
| 致谢 | 第212-214页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术成果 | 第214-215页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第215页 |
