| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 绪论 | 第9-16页 |
| 一、研究背景 | 第9页 |
| 二、研究目的与意义 | 第9-10页 |
| 三、国内外研究现状 | 第10-13页 |
| 四、研究内容与方法 | 第13-15页 |
| 五、研究创新点与不足 | 第15-16页 |
| 第一章 相关理论基础 | 第16-24页 |
| 第一节 相关概念界定 | 第16-19页 |
| 一、财务风险的基本概念 | 第16-17页 |
| 二、证券公司财务风险的界定及特征 | 第17-18页 |
| 三、证券公司财务风险的种类 | 第18-19页 |
| 第二节 风险管理理论 | 第19-21页 |
| 一、风险与风险管理 | 第19页 |
| 二、风险管理的程序 | 第19-20页 |
| 三、风险管理的发展阶段 | 第20-21页 |
| 第三节 内部控制理论 | 第21-23页 |
| 一、内部控制的内涵 | 第21页 |
| 二、内部控制要素 | 第21-22页 |
| 三、内部控制的发展阶段 | 第22-23页 |
| 本章小结 | 第23-24页 |
| 第二章 HX证券公司财务风险现状分析 | 第24-36页 |
| 第一节 HX证券公司概况 | 第24-25页 |
| 一、HX证券公司的发展历程 | 第24页 |
| 二、HX证券公司的组织结构 | 第24-25页 |
| 第二节 HX证券公司财务状况分析 | 第25-30页 |
| 一、偿债能力分析 | 第26-27页 |
| 二、发展能力分析 | 第27-28页 |
| 三、盈利能力分析 | 第28-29页 |
| 四、风险控制能力分析 | 第29-30页 |
| 第三节 HX证券公司存在的财务风险 | 第30-35页 |
| 一、HX证券公司财务风险的表现 | 第30-31页 |
| 二、HX证券公司财务风险的成因 | 第31-35页 |
| 本章小结 | 第35-36页 |
| 第三章 HX证券公司财务风险管控存在的问题及成因分析 | 第36-45页 |
| 第一节 HX证券公司财务风险管控现状 | 第36-37页 |
| 第二节 HX证券公司财务风险管控存在的问题 | 第37-40页 |
| 一、规章制度执行不到位 | 第37页 |
| 二、风险控制指标不完善 | 第37-38页 |
| 三、风控部门权威性不足 | 第38-39页 |
| 四、财务风险管理技术落后 | 第39页 |
| 五、信息管理系统建设重视不足 | 第39-40页 |
| 第三节 HX证券公司财务风险管控问题成因分析 | 第40-44页 |
| 一、财务控制结构不健全 | 第40-41页 |
| 二、财务风险信息反馈系统不完善 | 第41-42页 |
| 三、财务风险控制文化缺失 | 第42页 |
| 四、缺乏有效的激励制度 | 第42-43页 |
| 五、内部控制制度不健全 | 第43-44页 |
| 本章小结 | 第44-45页 |
| 第四章 完善HX证券公司财务风险管控的对策 | 第45-51页 |
| 第一节 完善财务管理机制 | 第45-46页 |
| 一、实施全面预算管理 | 第45页 |
| 二、加强财务系统的管理 | 第45-46页 |
| 三、加快财务信息化步伐 | 第46页 |
| 第二节 加强道德与激励机制建设 | 第46-47页 |
| 一、加强道德建设 | 第46-47页 |
| 二、完善激励机制 | 第47页 |
| 第三节 增强财务风险防范意识，健全财务风险管理制度 | 第47-49页 |
| 一、全面强化全员财务风险管理意识 | 第47-48页 |
| 二、完善现有的财务风险管理制度 | 第48页 |
| 三、完善财务风险管理评价制度 | 第48-49页 |
| 第四节 完善内部控制制度 | 第49-50页 |
| 一、健全法人治理结构，优化内部组织结构 | 第49页 |
| 二、建设风险评估和管理体系 | 第49-50页 |
| 三、提高风险内部控制的监督能力 | 第50页 |
| 本章小结 | 第50-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第56页 |