| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-10页 |
| 目录 | 第11-14页 |
| 图表目录 | 第14-16页 |
| 1 导论 | 第16-24页 |
| 1.1 研究背景与问题提出 | 第16-19页 |
| 1.2 基本概念论述与界定 | 第19-20页 |
| 1.2.1 控股股东 | 第19页 |
| 1.2.2 实际控制人 | 第19-20页 |
| 1.2.3 股东大会投票机制 | 第20页 |
| 1.3 研究思路、内容和技术路线 | 第20-22页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第20页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第20-22页 |
| 1.3.3 研究的技术路线 | 第22页 |
| 1.4 研究可能的创新点 | 第22-24页 |
| 2 文献综述 | 第24-42页 |
| 2.1 控制权理论的兴起 | 第24-28页 |
| 2.1.1 控制权的来源 | 第24-27页 |
| 2.1.2 基于社会学权力分析的控制权 | 第27-28页 |
| 2.2 控制权的衡量 | 第28-33页 |
| 2.2.1 传统的控制源法 | 第28-30页 |
| 2.2.2 控制度法 | 第30-32页 |
| 2.2.3 Shapley指数法与Banzhaf指数法 | 第32-33页 |
| 2.3 股东参与投票动机分析 | 第33-35页 |
| 2.4 控制权配置与控制权转移 | 第35-37页 |
| 2.4.1 控制权配置的影响因素 | 第35-36页 |
| 2.4.2 控制权市场竞争与控制权转移 | 第36-37页 |
| 2.5 控制权与公司决策 | 第37-40页 |
| 2.5.1 控制权与公司业绩 | 第37-38页 |
| 2.5.2 控制权与公司决策 | 第38-40页 |
| 2.6 小结与评论 | 第40-42页 |
| 3 投票行为与控制权衡量 | 第42-66页 |
| 3.1 成本-收益下的股东投票模型 | 第42-49页 |
| 3.2 股东关系与大股东控制权 | 第49-56页 |
| 3.3 控制权衡量的参数估计 | 第56-64页 |
| 3.3.1 股东的投票参与率 | 第56-59页 |
| 3.3.2 股东关系衡量 | 第59-63页 |
| 3.3.3 股权集中度与持股比例平方和 | 第63-64页 |
| 3.4 本章小结 | 第64-66页 |
| 4 投票行为的治理效应 | 第66-90页 |
| 4.1 投资者参与股东大会投票的实证研究 | 第66-79页 |
| 4.1.1 假设的提出 | 第66-69页 |
| 4.1.2 样本选择与数据来源 | 第69-72页 |
| 4.1.3 实证结果与分析 | 第72-76页 |
| 4.1.4 进一步研究与稳健性分析 | 第76-79页 |
| 4.2 中小股东参与投票的治理效应 | 第79-88页 |
| 4.2.1 中小股东发挥治理效应的机制 | 第80-82页 |
| 4.2.2 计量模型与数据处理 | 第82-85页 |
| 4.2.3 实证结果与分析 | 第85-88页 |
| 4.3 本章小结 | 第88-90页 |
| 5 控制权配置与控制权转移风险 | 第90-110页 |
| 5.1 控制权配置的影响因素--基于企业特征的视角 | 第90-99页 |
| 5.1.1 问题的提出 | 第90-92页 |
| 5.1.2 实证模型构建与数据分析 | 第92-95页 |
| 5.1.3 实证结果与分析 | 第95-99页 |
| 5.1.4 稳健性分析 | 第99页 |
| 5.2 控制权市场竞争与上市公司控制权转移风险 | 第99-108页 |
| 5.2.1 控制权争夺与控制权转移风险 | 第99-101页 |
| 5.2.2 样本选择与模型设定 | 第101-105页 |
| 5.2.3 经验结果与分析 | 第105-108页 |
| 5.3 本章小结 | 第108-110页 |
| 6 控制权与上市公司决策 | 第110-136页 |
| 6.1 货币政策冲击、控制权与现金持有调整 | 第110-119页 |
| 6.1.1 假设的提出 | 第111-113页 |
| 6.1.2 实证模型构建与数据分析 | 第113-116页 |
| 6.1.3 计量结果与分析 | 第116-119页 |
| 6.2 控制权、股东监督与高管薪酬 | 第119-134页 |
| 6.2.1 假设的提出 | 第121-123页 |
| 6.2.2 样本选择与研究设计 | 第123-126页 |
| 6.2.3 实证检验和结果分析 | 第126-130页 |
| 6.2.4 进一步的研究：超额薪酬能够减低代理成本么? | 第130-132页 |
| 6.2.5 内生性与稳健性分析 | 第132-134页 |
| 6.3 本章小结 | 第134-136页 |
| 7 结论与政策启示 | 第136-140页 |
| 7.1 研究的主要结论 | 第136-137页 |
| 7.2 政策建议 | 第137-138页 |
| 7.3 研究的局限与未来展望 | 第138-140页 |
| 参考文献 | 第140-152页 |
| 攻读博士学位期间公开发表的学术论文 | 第152页 |
