委托理财统一监管问题研究
| 内容摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 导论 | 第10-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第10-11页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第10页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第11-12页 |
| 1.3.1 国内研究 | 第11-12页 |
| 1.3.2 国外研究 | 第12页 |
| 1.4 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.5 创新之处 | 第13-14页 |
| 第2章 委托理财法律关系界定 | 第14-19页 |
| 2.1 委托理财定义 | 第14-15页 |
| 2.2 委托理财分类 | 第15-16页 |
| 2.2.1 依据委托主体分类 | 第15页 |
| 2.2.2 依据受托主体分类 | 第15页 |
| 2.2.3 依据理财类型分类 | 第15页 |
| 2.2.4 依据资金募集方式分类 | 第15-16页 |
| 2.3 委托理财法律性质 | 第16-19页 |
| 2.3.1 委托关系说 | 第16-17页 |
| 2.3.2 借款关系说 | 第17页 |
| 2.3.3 行纪关系说 | 第17-19页 |
| 第3章 委托理财法律监管现状及问题 | 第19-30页 |
| 3.1 委托理财监管现状 | 第19-21页 |
| 3.1.1 商业银行委托理财监管 | 第19页 |
| 3.1.2 基金公司委托理财监管 | 第19-20页 |
| 3.1.3 证券公司委托理财监管 | 第20-21页 |
| 3.1.4 信托公司委托理财监管 | 第21页 |
| 3.1.5 保险公司委托理财监管 | 第21页 |
| 3.2 委托理财法律监管比较分析 | 第21-24页 |
| 3.2.1 委托理财监管相似性 | 第21-23页 |
| 3.2.2 委托理财监管差异 | 第23-24页 |
| 3.3 委托理财法律监管问题及原因 | 第24-30页 |
| 3.3.1 委托理财法律监管问题 | 第24-27页 |
| 3.3.2 构成委托理财监管问题的原因 | 第27-30页 |
| 第4章 域外委托理财监管比较及借鉴 | 第30-39页 |
| 4.1 域外委托理财监管制度 | 第30-32页 |
| 4.1.1 美国金融监管制度 | 第30-31页 |
| 4.1.2 日本金融监管制度 | 第31-32页 |
| 4.2 域外委托理财监管借鉴 | 第32-35页 |
| 4.2.1 改变监管模式需要过程 | 第32-33页 |
| 4.2.2 国际金融监管的趋同化 | 第33-34页 |
| 4.2.3 监管制度随着金融创新转变 | 第34-35页 |
| 4.3 委托理财统一监管制度架构 | 第35-39页 |
| 4.3.1 统一监管原则 | 第35-36页 |
| 4.3.2 功能监管为核心 | 第36-37页 |
| 4.3.3 建立统一监管标准 | 第37页 |
| 4.3.4 制定统一监管规则 | 第37-39页 |
| 第5章 完善委托理财监管制度 | 第39-47页 |
| 5.1 完善合格投资者制度 | 第39-41页 |
| 5.1.1 合格投资者准入条件 | 第39-40页 |
| 5.1.2 投资者人数准入条件 | 第40-41页 |
| 5.2 受托人市场准入监管 | 第41-43页 |
| 5.2.1 受托人市场准入资格 | 第41-42页 |
| 5.2.2 建立统一的资质要求 | 第42-43页 |
| 5.3 信息披露监管 | 第43-44页 |
| 5.3.1 委托方信息披露的规定 | 第43-44页 |
| 5.3.2 受托方信息披露的规定 | 第44页 |
| 5.4 构建委托理财风险监管制度 | 第44-46页 |
| 5.4.1 资产独立 | 第44-45页 |
| 5.4.2 资金托管 | 第45页 |
| 5.4.3 严格限制关联交易,防范利益冲突 | 第45-46页 |
| 5.5 完善市场退出机制 | 第46-47页 |
| 5.5.1 通过合同约定退出机制 | 第46页 |
| 5.5.2 建立市场化风险补偿机制 | 第46-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 后记 | 第50页 |
