金融服务企业的操作风险管理——以银行为例
| 1 引言 | 第1-13页 |
| ·选题背景和研究目的 | 第9-10页 |
| ·研究框架 | 第10-11页 |
| ·研究方法 | 第11-13页 |
| 2 金融服务企业的操作风险 | 第13-29页 |
| ·风险 | 第13-17页 |
| ·风险的定义 | 第13-14页 |
| ·风险的特点 | 第14-15页 |
| ·风险管理的基本框架 | 第15-17页 |
| ·金融服务企业的风险 | 第17-24页 |
| ·金融企业的服务特性 | 第17-19页 |
| ·金融服务企业的理论由来 | 第19-21页 |
| ·金融服务企业的风险分类 | 第21-24页 |
| ·金融服务企业的操作风险 | 第24-29页 |
| ·操作风险的定义演化 | 第24-26页 |
| ·操作风险的特点 | 第26-27页 |
| ·全球重大的操作风险损失事件 | 第27-29页 |
| 3 金融服务企业操作风险的分类与评估 | 第29-47页 |
| ·操作风险的分类 | 第29-36页 |
| ·按发生频率和严重性分类 | 第29-30页 |
| ·按损失事件类型分类 | 第30-33页 |
| ·按业务种类分类 | 第33-35页 |
| ·收集操作损失数据的国际组织 | 第35-36页 |
| ·操作风险的定量评估 | 第36-44页 |
| ·资本的功能 | 第36-37页 |
| ·基本指标法 | 第37-39页 |
| ·标准法 | 第39-41页 |
| ·高级评估法 | 第41-44页 |
| ·内部评级法 | 第42页 |
| ·损失分布法 | 第42-43页 |
| ·计分卡方法 | 第43-44页 |
| ·操作风险的定性评估 | 第44-47页 |
| ·自我评估 | 第44-45页 |
| ·风险图 | 第45页 |
| ·风险指标 | 第45-46页 |
| ·情景分析 | 第46-47页 |
| 4 金融服务企业操作风险的银行案例研究 | 第47-59页 |
| ·研究方法 | 第47页 |
| ·样本选择与数据收集 | 第47-49页 |
| ·操作风险的可能性与严重性 | 第49-53页 |
| ·操作风险可能性与严重性的因子分析 | 第53-59页 |
| 5 金融服务企业操作风险的管理 | 第59-79页 |
| ·巴塞尔委员会对操作风险管理的有关规定 | 第59-62页 |
| ·《操作风险管理》 | 第59-60页 |
| ·《新资本充足框架》 | 第60页 |
| ·《操作风险规范管理的工作报告》 | 第60-61页 |
| ·《操作风险管理和监管的良好做法》 | 第61页 |
| ·《联合讨论:风险管理实践和法定资本》 | 第61-62页 |
| ·《新巴塞尔资本协议的概述》 | 第62页 |
| ·操作风险管理的原则、职责、措施 | 第62-68页 |
| ·操作风险管理的阶段 | 第62-64页 |
| ·操作风险管理的原则 | 第64-65页 |
| ·操作风险管理的职责 | 第65-67页 |
| ·操作风险管理的措施 | 第67-68页 |
| ·操作风险管理的建议和意见 | 第68-79页 |
