| 摘要 | 第1-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第一章 我国上市公司破产概述 | 第10-15页 |
| 一、我国上市公司破产现状 | 第10-11页 |
| (一) 已经破产的上市公司统计 | 第10-11页 |
| (二) 准破产的上市公司统计 | 第11页 |
| 二、我国上市公司破产的特点 | 第11-12页 |
| (一) 破产重整是主旋律 | 第11-12页 |
| (二) 破产重整成本高昂,成果欠佳 | 第12页 |
| (三) 上市公司破产的数量呈增长趋势 | 第12页 |
| 三、造成我国上市公司破产现状的原因分析 | 第12-15页 |
| (一) "壳"资源的稀缺价值 | 第12-13页 |
| (二) 地方政府行政干预 | 第13页 |
| (三) 债权人的利益要求 | 第13页 |
| (四) 上市公司管理层拖延破产 | 第13页 |
| (五) 缺乏对中小股东权益保护的机制 | 第13-14页 |
| (六) 缺乏配套的社会保障体系,破产成本太大 | 第14-15页 |
| 第二章 上市公司破产中的中小股东权益受侵害的现状及原因 | 第15-22页 |
| 一、上市公司破产中的中小股东权益受侵害的现状 | 第15-17页 |
| (一) 上市公司破产中的中小股东知情权受侵害现状 | 第15-16页 |
| (二) 上市公司破产中的中小股东表决权受侵害的现状 | 第16-17页 |
| (三) 上市公司破产中的中小股东剩余财产分配权受侵害的现状 | 第17页 |
| 二、上市公司破产中的中小股东权益受侵害的原因分析 | 第17-22页 |
| (一) 立法不足 | 第17-19页 |
| (二) 公司股权结构的原因 | 第19页 |
| (三) 公司治理结构的原因 | 第19-20页 |
| (四) 中小股东自身的原因 | 第20-22页 |
| 第三章 保护上市公司破产中的中小股东权益的意义和理论基础 | 第22-26页 |
| 一、保护上市公司破产中的中小股东权益的意义 | 第22-23页 |
| (一) 有利于进一步完善上市公司中小股东权益保护机制 | 第22页 |
| (二) 有利于促进我国资本市场健康规范发展 | 第22页 |
| (三) 有利于促进我国现代民主法治社会的建设 | 第22-23页 |
| (四) 符合国际破产法立法的趋势 | 第23页 |
| 二、保护上市公司破产中的中小股东权益的理论基础 | 第23-26页 |
| (一) 股东平等理论 | 第23-24页 |
| (二) 诚实信用理论 | 第24页 |
| (三) 权利不得滥用理论 | 第24页 |
| (四) 法的公平价值理论 | 第24-26页 |
| 第四章 目前我国法律对上市公司破产中的中小股东权益保护现状及不足之处 | 第26-36页 |
| 一、我国法律对上市公司破产中的中小股东权益保护现状及不足之处 | 第26-28页 |
| (一) 保护现状 | 第26-28页 |
| (二) 保护的不足之处 | 第28页 |
| 二、我国法律对上市公司日常经营中的中小股东权益保护现状及不足之处 | 第28-36页 |
| (一) 保护现状 | 第28-33页 |
| (二) 保护的不足之处 | 第33-36页 |
| 第五章 对完善上市公司破产中的中小股东权益保护的措施建议 | 第36-45页 |
| 一、对上市公司破产中的中小股东知情权保护的措施建议 | 第36-39页 |
| (一) 建立上市公司破产的强制披露制度 | 第36-37页 |
| (二) 建立上市公司破产预警体制 | 第37页 |
| (三) 建立债权人申请上市公司破产的前置程序 | 第37页 |
| (四) 要求破产管理人及时披露工作情况 | 第37-38页 |
| (五) 赋予中小股东查阅已进入破产程序的上市公司会计账簿和原始凭证的权利 | 第38页 |
| (六) 赋予破产的上市公司中小股东特别调查权 | 第38-39页 |
| 二、对上市公司破产中的中小股东参与权和表决权保护的措施建议 | 第39-40页 |
| (一) 建立中小股东委员会,为中小股东参与破产程序提供平台 | 第39页 |
| (二) 与破产有关的事项由上市公司股东大会决议 | 第39-40页 |
| (三) 建立分组表决机制 | 第40页 |
| 三、赋予中小股东监督破产管理人的权利 | 第40-41页 |
| 四、将派生诉讼引入上市公司破产程序 | 第41-42页 |
| (一) 赋予中小股东派生诉讼权 | 第41页 |
| (二) 公司和其他股东的法律地位 | 第41页 |
| (三) 制定激励股东提起派生诉讼的措施 | 第41-42页 |
| 五、建立上市公司破产程序中的中小股东求偿机制 | 第42页 |
| 六、充分发挥上市公司独立董事在上市公司破产中的作用 | 第42-43页 |
| (一) 分组表决选举独立董事 | 第42-43页 |
| (二) 赋予独立董事获取公司经营管理信息的特权 | 第43页 |
| (三) 赋予独立董事对面临破产风险的上市公司进行调查的权利 | 第43页 |
| (四) 赋予中小股东监督独立董事工作的权利 | 第43页 |
| (五) 建立独立董事激励机制 | 第43页 |
| 七、设立保护中小股东权益的专门机构和基金 | 第43-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
