| 摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3-4页 |
| 1 绪论 | 第8-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-10页 |
| 1.1.1 国内证券市场发展现状概述 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究对象与问题提出 | 第9-10页 |
| 1.1.3 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 研究方法 | 第10页 |
| 1.3 创新点 | 第10页 |
| 1.4 文献回顾 | 第10-12页 |
| 1.5 研究框架 | 第12-13页 |
| 2 相关理论综述 | 第13-15页 |
| 2.1 投资顾问概念及延伸 | 第13页 |
| 2.2 战略选择的工具运用 | 第13-14页 |
| 2.3 人力资源管理 | 第14页 |
| 2.4 国内相关法律法规政策研究 | 第14-15页 |
| 3 国内外投资顾问业务发展实践 | 第15-21页 |
| 3.1 国外投资顾问业务发展现状 | 第15-17页 |
| 3.1.1 证券投资顾问业务发展历程 | 第15-16页 |
| 3.1.2 国外投资顾问业务发展实践 | 第16-17页 |
| 3.2 国内投资顾问业务发展现状 | 第17-18页 |
| 3.2.1 国内投资顾问业务发展概述 | 第17-18页 |
| 3.2.2 国内投资顾问业务典型代表 | 第18页 |
| 3.3 智能投资顾问业务发展现状 | 第18-19页 |
| 3.4 国内外投资顾问业务比较启示 | 第19-21页 |
| 4 Z证券公司投资顾问业务发展现状及问题分析 | 第21-34页 |
| 4.1 Z证券公司投资顾问业务开展现状研究 | 第21-25页 |
| 4.1.1 基本业务开展情况 | 第21-22页 |
| 4.1.2 Z证券公司客户及资产托管情况 | 第22页 |
| 4.1.3 Z证券公司人员情况 | 第22-23页 |
| 4.1.4 Z证券公司投资顾问业务部门组织架构情况 | 第23页 |
| 4.1.5 Z证券公司投资顾问系统配置情况 | 第23页 |
| 4.1.6 Z证券公司投资顾问业务流程情况 | 第23-24页 |
| 4.1.7 Z证券公司业务收入结构情况 | 第24-25页 |
| 4.2 Z证券公司投资顾问业务SWOT分析 | 第25-31页 |
| 4.2.1 Z证券公司投资顾问业务内部优势 | 第25-26页 |
| 4.2.2 Z证券公司投资顾问业务内部劣势 | 第26页 |
| 4.2.3 Z证券公司投资顾问业务外部机遇 | 第26-28页 |
| 4.2.4 Z证券公司投资顾问业务外部威胁 | 第28-30页 |
| 4.2.5 SWOT分析小结 | 第30-31页 |
| 4.3 Z证券公司投资顾问业务存在问题 | 第31-33页 |
| 4.3.1 组织架构问题 | 第32页 |
| 4.3.2 人员管理问题 | 第32页 |
| 4.3.3 产品定位不够清晰,产品单一,同质化的服务竞争力不足 | 第32-33页 |
| 4.3.4 缺少有效投资顾问管理系统 | 第33页 |
| 4.3.5 缺少科技创新 | 第33页 |
| 4.4 优化发展投资顾问业务的必要性 | 第33-34页 |
| 5 Z证券公司投资顾问业务优化对策方案 | 第34-45页 |
| 5.1 Z证券公司投资顾问业务部门组织架构优化 | 第34页 |
| 5.2 Z证券公司投资顾问业务人员管理优化 | 第34-38页 |
| 5.2.1 投资顾问的选拔与雇佣 | 第34-35页 |
| 5.2.2 完善投资顾问人员培训机制 | 第35-36页 |
| 5.2.3 投资顾问考核指标与薪酬福利 | 第36-38页 |
| 5.3 Z证券公司投资顾问业务产品及服务优化 | 第38-39页 |
| 5.3.1 传统投资顾问服务 | 第38-39页 |
| 5.3.2 人工智能投资顾问服务 | 第39页 |
| 5.4 Z证券公司投资顾问管理系统完善 | 第39-41页 |
| 5.4.1 投资顾问系统的重要性 | 第39-40页 |
| 5.4.2 Z证券公司投资顾问系统改造思路 | 第40-41页 |
| 5.5 Z证券公司智能投顾平台搭建 | 第41-44页 |
| 5.5.1 人工智能投资顾问平台搭建前期准备 | 第41-42页 |
| 5.5.2 人工智能投资顾问平台服务流程环节 | 第42-44页 |
| 5.5.3 人工智能投资顾问平台投资门槛及收费标准 | 第44页 |
| 5.6 Z证券公司投资顾问业务实施风险控制体系 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48-50页 |
