| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 目录 | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第7-14页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第7页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第7-13页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第7-9页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第9-12页 |
| 1.2.3 国内外研究现状评述 | 第12-13页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 第二章 银行操作风险管理及内部控制相关理论概述 | 第14-19页 |
| 2.1 银行操作风险的涵义及分类 | 第14-16页 |
| 2.1.1 操作风险的涵义 | 第14-15页 |
| 2.1.2 银行操作风险的分类 | 第15-16页 |
| 2.2 巴塞尔协议的银行内部控制思想 | 第16-17页 |
| 2.3 内部控制与操作风险的关系 | 第17-19页 |
| 2.3.1 内部控制是操作风险管理的基础 | 第17页 |
| 2.3.2 内部控制与操作风险管理控制的目标基本一致 | 第17-18页 |
| 2.3.3 加强内部控制可提高操作风险管理效率 | 第18-19页 |
| 第三章 基于内部控制的A银行操作风险管理现状 | 第19-29页 |
| 3.1 A银行概况 | 第19-21页 |
| 3.2 A银行操作风险损失状况及案例分析 | 第21-24页 |
| 3.2.1 A银行操作风险损失状况 | 第21-22页 |
| 3.2.2 A银行操作风险案例分析 | 第22-24页 |
| 3.3 A银行操作风险控制现状 | 第24-26页 |
| 3.3.1 A银行人员操作风险控制 | 第24-25页 |
| 3.3.2 A银行业务流程操作风险控制 | 第25页 |
| 3.3.3 A银行信息系统操作风险控制 | 第25-26页 |
| 3.4 A银行操作风险控制现状的分析与评价 | 第26-29页 |
| 3.4.1 风险防范意识薄弱 | 第26-27页 |
| 3.4.2 内控流于形式 | 第27页 |
| 3.4.3 业务流程未能及时更新 | 第27页 |
| 3.4.4 信息系统维护不够 | 第27-28页 |
| 3.4.5 操作风险信息披露制度未能有效贯彻 | 第28-29页 |
| 第四章 经典案例借鉴 | 第29-34页 |
| 4.1 国际银行操作风险造成损失的案例分析 | 第29-30页 |
| 4.2 国际典型商业银行操作风险管理与内部控制模式 | 第30-34页 |
| 4.2.1 国际典型商业银行操作风险管理 | 第30-32页 |
| 4.2.2 内部控制模式 | 第32-34页 |
| 第五章 A银行基于内控的操作风险控制对策及建议 | 第34-44页 |
| 5.1 建立A银行良好的内部控制环境 | 第34-35页 |
| 5.2 加强A银行的风险评估工作 | 第35-37页 |
| 5.3 完善A银行操作风险的控制活动 | 第37-38页 |
| 5.4 加强A银行内部控制的信息与沟通 | 第38-41页 |
| 5.4.1 建立有效的操作风险内部控制报告和纠正机制 | 第39页 |
| 5.4.2 制定重大事件报告制度 | 第39-40页 |
| 5.4.3 建立先进的管理信息系统 | 第40-41页 |
| 5.5 加强A银行内部控制的监督与评价 | 第41-44页 |
| 5.5.1 及时更新风险控制流程 | 第41-42页 |
| 5.5.2 加强对操作风险管理的监督 | 第42页 |
| 5.5.3 对操作风险管理框架体系进行全面监督 | 第42-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
