| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第7-12页 |
| ·论文写作的背景 | 第7-8页 |
| ·论文写作的意义 | 第8页 |
| ·本文的研究结构 | 第8-9页 |
| ·本文主要的研究方法 | 第9-12页 |
| ·因子分析法(Factor Analysis Approach) | 第9-11页 |
| ·市场集中度 | 第11-12页 |
| 2 投资银行(证券公司)业及其发展 | 第12-20页 |
| ·投资银行业务及发展模式 | 第12-14页 |
| ·投资银行的主要业务 | 第12-13页 |
| ·投资银行的模式 | 第13-14页 |
| ·国际投资银行发展概况 | 第14-20页 |
| ·美国投资银行的发展 | 第14-16页 |
| ·欧洲投资银行的发展 | 第16-17页 |
| ·日本证券公司的发展 | 第17-18页 |
| ·国际投资银行发展特点 | 第18-20页 |
| 3 中国证券公司发展及主要问题 | 第20-30页 |
| ·中国证券公司发展概况 | 第20-21页 |
| ·中国证券公司存在的主要问题 | 第21-27页 |
| ·证券公司规模偏小，行业集中度低 | 第22-23页 |
| ·业务结构单一，营运效率低 | 第23-24页 |
| ·营业收入受股票市场波动影响很大 | 第24-25页 |
| ·国际化程度低，抗经济波动能力弱 | 第25页 |
| ·产权不清晰、公司治理结构仍需完善 | 第25-27页 |
| ·促进我国证券公司发展的建议 | 第27-30页 |
| ·丰富融资途径、扩大证券公司规模 | 第27页 |
| ·扩展业务领域，加强业务与服务创新 | 第27页 |
| ·建立和完善有效的公司治理制度 | 第27-28页 |
| ·加强金融监管，控制行业风险 | 第28-30页 |
| 4 证券公司公开上市 | 第30-34页 |
| ·证券公司融资与公开上市 | 第30-31页 |
| ·证券公司融资方式 | 第30-31页 |
| ·证券公司公开上市的原因 | 第31页 |
| ·证券公司上市模式 | 第31-34页 |
| ·证券公司上市方式的选择 | 第31-33页 |
| ·IPO与借壳上市的利弊 | 第33-34页 |
| 5 证券公司高管违法违规问题分析 | 第34-42页 |
| ·证券公司高管违法现象及特点 | 第34-38页 |
| ·证券行业违法现象综述 | 第34-35页 |
| ·证券公司高管违法违规情况 | 第35-36页 |
| ·证券公司管理人违法现象特点 | 第36-37页 |
| ·典型案例 | 第37-38页 |
| ·证券公司管理人违法违规的原因 | 第38-40页 |
| ·证券公司的产权不清晰 | 第38页 |
| ·证券监管主体的不作为和功能性不健全 | 第38-39页 |
| ·相关的法律不健全 | 第39-40页 |
| ·相关利益主体方面未能建立有效的防火墙 | 第40页 |
| ·解决管理人违法违规现象应采取的措施 | 第40-42页 |
| ·优化证券公司产权结构 | 第40页 |
| ·加强立法与执法工作 | 第40-41页 |
| ·加大对违法违规事件的处理力度 | 第41页 |
| ·完善监管体系 | 第41页 |
| ·加强对证券公司高管人员的道德、法律意识教育 | 第41-42页 |
| 6 引入民营资促进证券行业发展 | 第42-49页 |
| ·中国民营证券公司概况 | 第42-45页 |
| ·民营证券公司发展 | 第42-43页 |
| ·民营资本进入证券公司的模式 | 第43-45页 |
| ·民营资本进入证券公司的主要问题 | 第45-47页 |
| ·民营资本涉足证券业的动机复杂 | 第45页 |
| ·民营资本的引入并没从根本上解决不合理的股权结构 | 第45页 |
| ·股权结构与公司绩效的不相关现象 | 第45-46页 |
| ·民营资本进入过程中容易催生幕后交易 | 第46页 |
| ·证券监管体制不完善、监管能力和透明度仍待提高 | 第46-47页 |
| ·发展我国民营证券公司的建议 | 第47-49页 |
| ·营造公平的竞争环境，鼓励民营证券公司的发展 | 第47页 |
| ·鼓励金融创新，改善证券行业经营环境 | 第47页 |
| ·完善监管体制，提高监管透明度 | 第47-48页 |
| ·完善民营证券公司的治理结构 | 第48-49页 |
| 7 上市证券公司运营指标因子分析 | 第49-61页 |
| ·指标选择 | 第49-51页 |
| ·指标系统 | 第49页 |
| ·指标筛选及说明 | 第49-50页 |
| ·数据来源及说明 | 第50-51页 |
| ·因子分析过程 | 第51-57页 |
| ·原始数据处理 | 第51-53页 |
| ·主成分分析 | 第53-57页 |
| ·因子解释及上市公司绩效评价 | 第57-61页 |
| ·运营效率因子F1排名 | 第57页 |
| ·资本结构因子F2排名 | 第57-58页 |
| ·资本规模因子F3排名 | 第58-59页 |
| ·资本增长因子F4排名 | 第59页 |
| ·综合排名 | 第59-61页 |
| 总结 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |