| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-22页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.2 理论回顾和国内外研究综述 | 第9-20页 |
| 1.2.1 概念界定 | 第9-10页 |
| 1.2.2 理论回顾 | 第10-15页 |
| 1.2.3 国内外文献综述 | 第15-20页 |
| 1.3 本文的研究方法、主要内容与创新点 | 第20-22页 |
| 2 案例介绍——国债叫停事件回顾 | 第22-26页 |
| 2.1 事件背景 | 第22-23页 |
| 2.2 事件过程 | 第23-24页 |
| 2.3 事件影响 | 第24-26页 |
| 3 案例分析——对“327”事件中暴露的监管问题进行剖析 | 第26-35页 |
| 3.1 交易主体内部监管上存在的问题 | 第26-30页 |
| 3.1.1 机构投资者合规意识淡薄，蓄意违规，操纵市场 | 第26-27页 |
| 3.1.2 交易主体的内控机制不健全 | 第27-29页 |
| 3.1.3 机构投资者缺乏科学完善的风险管理系统 | 第29-30页 |
| 3.2 监管部门外部监管上存在的问题 | 第30-35页 |
| 3.2.1 交易所自身监管体系不完善，执法不严 | 第30-31页 |
| 3.2.2 监管主体不明确，政府监管乏力 | 第31-32页 |
| 3.2.3 信息披露不透明，使得国债期货变成“消息市”的牺牲品 | 第32-33页 |
| 3.2.4 期货市场法律法规体系不健全，立法滞后 | 第33-34页 |
| 3.2.5 缺乏行业协会的自律管理 | 第34-35页 |
| 4 内部监管与外部监管的国内外经验借鉴 | 第35-53页 |
| 4.1 交易主体内部控制研究 | 第35-42页 |
| 4.1.1 金融机构的内部控制环境 | 第36-39页 |
| 4.1.2 风险识别、评估及管控 | 第39-40页 |
| 4.1.3 交易主体的控制活动 | 第40-41页 |
| 4.1.4 金融机构内部控制的信息与沟通 | 第41-42页 |
| 4.1.5 金融机构的内部监督 | 第42页 |
| 4.2 国际外部监管模式研究 | 第42-53页 |
| 4.2.1 发达国家传统金融监管模式的比较分析 | 第42-48页 |
| 4.2.2 我国金融衍生品市场监管模式的现状与弊端 | 第48-53页 |
| 5 案例启示与对策建议 | 第53-64页 |
| 5.1 金融机构内部监管体系的构建 | 第53-58页 |
| 5.1.1 树立良好的风险管理文化 | 第53-54页 |
| 5.1.2 构建全面风险内部监管的组织架构 | 第54-55页 |
| 5.1.3 建立完善的风险管理系统 | 第55-57页 |
| 5.1.4 加强信息系统的安全管理与优化升级 | 第57页 |
| 5.1.5 强化合规稽核审计的力度 | 第57-58页 |
| 5.2 我国金融衍生品外部监管模式的构建 | 第58-64页 |
| 5.2.1 我国衍生品监管模式的组织架构设计 | 第58-61页 |
| 5.2.2 建立健全金融衍生品监管的法律法规体系 | 第61-62页 |
| 5.2.3 强化交易所和行业协会的自律监管 | 第62-63页 |
| 5.2.4 推进“五位一体”的监管协调机制和“三位一体”的稽查协作机制 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-67页 |
| 致谢 | 第67页 |
