| 摘要 | 第3-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 第一章 引言 | 第21-42页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第21-32页 |
| 一、研究背景 | 第21-28页 |
| 二、问题的提出 | 第28-30页 |
| 三、研究意义 | 第30-32页 |
| 第二节 基本概念界定 | 第32-38页 |
| 一、技术创新的概念 | 第32-34页 |
| 二、技术模仿、模仿创新、自主创新的概念界定 | 第34-36页 |
| 三、金融发展的概念 | 第36-38页 |
| 第三节 研究目标与研究思路 | 第38-39页 |
| 一、研究目标 | 第38页 |
| 二、研究思路 | 第38-39页 |
| 第四节 研究方法、技术路线 | 第39-42页 |
| 一、研究方法 | 第39-40页 |
| 二、拟解决的关键问题 | 第40页 |
| 三、本论文的特色与创新之处 | 第40-41页 |
| 四、技术路线 | 第41-42页 |
| 第二章 金融发展对技术创新影响的综述 | 第42-67页 |
| 第一节 金融与技术创新的经典理论回顾 | 第42-50页 |
| 一、金融发展理论 | 第42-44页 |
| 二、技术创新的理论发展 | 第44-47页 |
| 三、技术创新对经济增长的作用机制研述 | 第47-49页 |
| 四、金融发展对技术创新的影响研述 | 第49-50页 |
| 第二节 金融自由化对技术创新研究综述 | 第50-54页 |
| 一、金融自由化促进技术创新、经济发展 | 第52-53页 |
| 二、金融自由化阻碍经济增长、技术创新 | 第53-54页 |
| 第三节 金融结构对技术创新研究综述 | 第54-57页 |
| 一、银行主导更利于技术创新 | 第54-56页 |
| 二、市场主导有利于技术创新 | 第56-57页 |
| 第四节 金融功能对技术创新研究综述 | 第57-61页 |
| 一、金融的融资功能 | 第59页 |
| 二、金融的风险分散功能 | 第59-60页 |
| 三、金融的信息功能 | 第60页 |
| 四、金融的公司治理功能 | 第60-61页 |
| 第五节 技术创新阶段的研究综述 | 第61-65页 |
| 第六节 研究述评 | 第65-67页 |
| 第三章 金融发展对技术创新的作用机制研究 | 第67-106页 |
| 第一节 金融风险利益的技术创新动力机制模型 | 第67-72页 |
| 一、技术创新的动力基础:风险利益模型 | 第68-69页 |
| 二、技术创新的动力机制:基于金融的风险利益模型 | 第69-72页 |
| 第二节 技术创新的金融需求特征 | 第72-85页 |
| 一、技术创新的融资约束问题 | 第72-76页 |
| 二、技术创新的风险大 | 第76-80页 |
| 三、技术创新的信息不对称 | 第80-81页 |
| 四、技术创新的难以定价,较高交易成本 | 第81-82页 |
| 五、逆向选择和道德风险 | 第82-84页 |
| 六、技术创新易受外部宏观经济影响 | 第84-85页 |
| 第三节 金融对技术创新作用机制研究 | 第85-105页 |
| 一、金融能有效地解决技术创新的资金需求 | 第85-91页 |
| 二、金融能够降低、分散技术创新过程中的风险 | 第91-93页 |
| 三、金融的信息揭示功能解决技术创新的信息不对称 | 第93-97页 |
| 四、金融利于技术创新定价、降低创新交易成本 | 第97-99页 |
| 五、金融对技术创新的监控功能 | 第99-101页 |
| 六、金融对技术创新的间接作用机理 | 第101-105页 |
| 第四节 本章小结 | 第105-106页 |
| 第四章 中国技术创新的历史依据及阶段划分研究 | 第106-130页 |
| 第一节 技术创新阶段划分的历史依据 | 第107-112页 |
| 一、以技术模仿为主的历史阶段 | 第108-109页 |
| 二、以模仿创新为主的历史阶段 | 第109-110页 |
| 三、以自主创新为主的历史阶段 | 第110-112页 |
| 第二节 技术创新的阶段特征 | 第112-127页 |
| 一、技术的模仿阶段(Ⅰ)——“后发优势” | 第112-115页 |
| 二、模仿创新阶段(Ⅱ) ——“后发优势” | 第115-123页 |
| 三、自主创新阶段(Ⅲ)——“领先优势” | 第123-127页 |
| 第三节 本章小结 | 第127-130页 |
| 第五章 宏观视角下的金融发展对技术创新实证研究 | 第130-160页 |
| 第一节 引入金融部门的技术创新内生增长模型 | 第130-133页 |
| 第二节 金融制度变量的构建 | 第133-148页 |
| 一、金融制度度量的综述 | 第134-137页 |
| 二、中国金融自由化进程的度量 | 第137-140页 |
| 三、中国金融自由化指数构建 | 第140-148页 |
| 第三节 宏观视角下的金融对技术创新的作用路径 | 第148-153页 |
| 一、金融自由化对技术创新的作用路径 | 第148-150页 |
| 二、宏观视角下的金融发展影响路径构建 | 第150-153页 |
| 第四节 宏观视角下的实证研究 | 第153-159页 |
| 一、宏观视角下的实证模型设定 | 第153-155页 |
| 二、计量模型的实证 | 第155-159页 |
| 第五节 本章小结 | 第159-160页 |
| 第六章 金融发展对技术模仿的作用机制研究 | 第160-185页 |
| 第一节 金融影响下的技术模仿模型 | 第164-168页 |
| 一、不考虑金融的技术模仿模型 | 第164-166页 |
| 二、金融影响下的技术模仿模型 | 第166-168页 |
| 第二节 中国金融发展对技术模仿的影响实证研究 | 第168-184页 |
| 一、行业面板数据实证 | 第168-177页 |
| 二、省级面板数据实证 | 第177-184页 |
| 第三节 本章小结 | 第184-185页 |
| 第七章 金融发展对模仿创新的作用机制研究 | 第185-206页 |
| 第一节 模仿创新阶段的技术选择模型 | 第188-191页 |
| 一、基本假设 | 第188-189页 |
| 二、增长策略的选择 | 第189-191页 |
| 第二节 行业、地区的实证研究 | 第191-204页 |
| 一、行业面板数据实证 | 第192-198页 |
| 二、省级面板数据实证 | 第198-204页 |
| 第三节 本章小结 | 第204-206页 |
| 第八章 金融发展对自主创新的作用机制研究 | 第206-226页 |
| 第一节 风险视角的自主创新模型 | 第208-213页 |
| 一、不考虑金融的自主创新模型 | 第208-210页 |
| 二、金融约束的事前审查模型 | 第210-211页 |
| 三、金融约束的事后监督模型 | 第211-213页 |
| 第二节 金融发展对自主创新影响的实证研究 | 第213-225页 |
| 一、行业面板数据实证 | 第213-219页 |
| 二、省级面板数据实证 | 第219-225页 |
| 第三节 本章小结 | 第225-226页 |
| 第九章 金融发展与技术创新发展展望:寻求最适的金融 | 第226-235页 |
| 第一节 寻求最合适技术创新的金融:目标导向 | 第226-228页 |
| 第二节 构建我国技术创新的最适金融路径 | 第228-234页 |
| 一、与技术创新相适应的“匹配性” | 第228-230页 |
| 二、控制系统自我膨胀的“适度性” | 第230-231页 |
| 三、引领技术创新的“创新性” | 第231-233页 |
| 四、构建富有弹性的金融系统 | 第233-234页 |
| 第三节 小结 | 第234-235页 |
| 第十章 研究结论和展望 | 第235-239页 |
| 第一节 研究结论 | 第235-237页 |
| 第二节 文章可能的创新点 | 第237页 |
| 第三节 研究展望 | 第237-239页 |
| 参考文献 | 第239-260页 |
| 攻读博士学位期间完成的科研成果 | 第260-261页 |
| 致谢 | 第261-266页 |