| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第一章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-13页 |
| 1.2.1 国外相关文献综述 | 第9-11页 |
| 1.2.2 国内相关文献综述 | 第11-13页 |
| 1.3 研究内容、方法及主要创新点 | 第13-17页 |
| 1.3.1 内容与方法 | 第13-15页 |
| 1.3.2 主要创新点 | 第15-17页 |
| 第二章 财务公司操作风险管理理论 | 第17-25页 |
| 2.1 财务公司的基础介绍 | 第17-18页 |
| 2.1.1 财务公司的定义 | 第17页 |
| 2.1.2 财务公司的业务和特点 | 第17-18页 |
| 2.2 操作风险的概念与分类 | 第18-21页 |
| 2.2.1 财务公司操作风险的定义和特点 | 第18-20页 |
| 2.2.3 财务公司操作风险的类型 | 第20-21页 |
| 2.3、国内财务公司操作风险管理的现状 | 第21-23页 |
| 2.4 本章小结 | 第23-25页 |
| 第三章 财务公司操作风险量化模型的介绍与比较 | 第25-35页 |
| 3.1 自上而下模型：基本指标法、标准法、CAPM模型 | 第25-28页 |
| 3.1.1 基本指标法 | 第25-26页 |
| 3.1.2 标准法 | 第26-27页 |
| 3.1.3 CAPM模型 | 第27-28页 |
| 3.2 自下而上模型：内部衡量法、损失分布法、记分卡法 | 第28-31页 |
| 3.2.1 内部衡量法(IMA法) | 第28-29页 |
| 3.2.2 损失分布法(LDA法) | 第29-31页 |
| 3.2.3 记分卡法(SA法) | 第31页 |
| 3.3 模型比较与评论 | 第31-33页 |
| 3.4 本章小结 | 第33-35页 |
| 第四章 基于RCSA的记分卡模型的建立和实证研究 | 第35-54页 |
| 4.1 基于RCSA的记分卡模型的建立 | 第35-38页 |
| 4.2 财务公司操作风险量化管理的实证研究 | 第38-49页 |
| 4.2.1 基于RCSA的记分卡模型的操作风险识别 | 第39-42页 |
| 4.2.2 基于RCSA记分卡模型的操作风险评估 | 第42-48页 |
| 4.2.3 操作风险量化管理实证研究的结果分析 | 第48-49页 |
| 4.3 全面建立财务公司操作风险量化管理体系 | 第49-52页 |
| 4.3.1 建立内部损失数据库 | 第50页 |
| 4.3.2 操作风险的控制和缓释 | 第50-51页 |
| 4.3.3 操作风险的监测指标体系和资本计量方法 | 第51-52页 |
| 4.3.4 操作风险报告 | 第52页 |
| 4.4 本章小结 | 第52-54页 |
| 第五章 结论和展望 | 第54-57页 |
| 5.1 主要结论 | 第54-55页 |
| 5.2 政策建议 | 第55-57页 |
| 注释 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 附录 | 第62-68页 |
| 后记 | 第68-69页 |
