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QN农村商业银行内控制度研究

摘要第3-4页
ABSTRACT第4页
第一章 导论第8-12页
    1.1 选题的背景及意义第8-9页
        1.1.1 选题背景第8-9页
        1.1.2 研究意义第9页
    1.2 研究内容和研究方法第9-10页
        1.2.1 研究内容第9-10页
        1.2.2 研究方法第10页
    1.3 研究思路与框架第10-12页
        1.3.1 研究思路第10-11页
        1.3.2 研究框架第11-12页
第二章 相关理论概述第12-16页
    2.1 内控制度的含义及内容第12页
    2.2 内控制度的发展历程第12-16页
第三章 QN农村商业银行全面风险管理情况第16-23页
    3.1 QN农村商业银行风险概述第16-18页
        3.1.1 QN农村商业银行面临风险类型及内容第16-17页
        3.1.2 QN农村商业银行面临风险的主要特点第17-18页
    3.2 QN农村商业银行全面风险管理的研究概述第18-19页
        3.2.1 QN农村商业银行全面风险管理的定义第18页
        3.2.2 QN农村商业银行全面风险管理的特征第18-19页
    3.3 全面风险管理和内部控制的关系第19-20页
        3.3.1 内部控制与全面风险管理是紧密相关第19-20页
        3.3.2内部控制与全面风险管理的差异第20页
    3.4 QN农村商业银行的全面风险管理的目标、原则和风险管理战略第20-23页
        3.4.1 QN农村商业银行全面风险管理的目标和原则第21页
        3.4.2 QN农村商业银行全面风险管理战略第21-23页
第四章 QN农村商业银行内部控制现状第23-36页
    4.1 QN农村商业银行基本概况第23-29页
        4.1.1 QN农村商业银行股东情况第23页
        4.1.2 QN农村商业银行的组织结构第23-26页
        4.1.3 QN农村商业银行人员情况第26-28页
        4.1.4 QN农村商业银行2016年经营情况第28-29页
    4.2 基于COSO模型QN农村商业银行现行内控制度现状第29-36页
        4.2.1 内控环境第29-31页
        4.2.2 风险评估第31-33页
        4.2.3 控制活动第33-34页
        4.2.4 信息与沟通第34-35页
        4.2.5 监督第35-36页
第五章 QN农村商业银行在内控管理过程中存在的问题第36-42页
    5.1 内部控制环境中存在的问题第36-38页
        5.1.1 员工思想未及时转变,内控意识淡薄第36-37页
        5.1.2 内控制度管理体系尚不完善第37页
        5.1.3 工作职能分工不明确第37页
        5.1.4 绩效考核机制不科学第37-38页
        5.1.5 员工能力参差不齐第38页
    5.2 风险评估中存在的问题第38-39页
        5.2.1 风险评估水平较弱,评估手段单一第38页
        5.2.2 风险评估体系不够健全第38-39页
        5.2.3 风险评估不够全面第39页
    5.3 控制活动中存在的问题第39-40页
        5.3.1 内控制度不够完善第39-40页
        5.3.2 制度执行力不足第40页
    5.4 信息与沟通中存在的问题第40-41页
        5.4.1 信息与沟通效率有待提高第40页
        5.4.2 信息系统建设应提高第40-41页
    5.5 监督中存在的问题第41-42页
        5.5.1 监督管理部门未独立于管理层第41页
        5.5.2 监督管理部门缺乏评价机制第41-42页
第六章 QN农村商业银行完善内控制度的建议第42-47页
    6.1 内部控制环境中的建议第42-44页
        6.1.1 加强内控文化教育,强化内控意识第42页
        6.1.2 加大内控制度宣传力度,营造内控建设氛围第42页
        6.1.3 加大内控体系建设,完善内控管理组织架构第42-43页
        6.1.4 完善人力资源管理,建立内控激励机制第43-44页
    6.2 风险评估过程的建议第44页
        6.2.1 建立全面风险识别机制第44页
        6.2.2 提高风险评估水平,建立健全风险评估体系第44页
    6.3 控制活动过程中的建议第44-45页
        6.3.1 加大制度梳理和责任追究力度,健全内控制度管理体制第44-45页
        6.3.2 加大内控检查力度,强化制度执行能力第45页
    6.4 信息与沟通过程中改进的建议和意见第45-46页
        6.4.1 加大流程建设力度,促进流程银行体系的形成第45-46页
        6.4.2 进一步建立健全内控管理信息系统。第46页
    6.5 监督过程中改进的建议和意见第46-47页
        6.5.1 建立监督评价机制第46页
        6.5.2 加大事前监督,形成业务全流程监控第46-47页
第七章 结论和展望第47-49页
参考文献第49-51页

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