| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第1章 导论 | 第9-16页 |
| ·研究背景与意义 | 第9-10页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·研究意义 | 第10页 |
| ·相关研究综述 | 第10-13页 |
| ·国外研究综述 | 第10-11页 |
| ·国内研究综述 | 第11-13页 |
| ·研究方法 | 第13-14页 |
| ·研究创新点 | 第14页 |
| ·研究内容 | 第14-16页 |
| 第2章 商业银行内部控制基本理论 | 第16-22页 |
| ·内部控制理论的发展 | 第16-20页 |
| ·内部牵制阶段 | 第16-17页 |
| ·内部控制制度阶段 | 第17页 |
| ·内部控制结构阶段 | 第17-18页 |
| ·内部控制整体框架阶段 | 第18-19页 |
| ·全面风险管理阶段 | 第19-20页 |
| ·商业银行内部控制 | 第20-22页 |
| ·国内商业银行内部控制政策 | 第20-21页 |
| ·商业银行内部控制的特征 | 第21页 |
| ·商业银行内部控制的原则 | 第21-22页 |
| 第3章 廊坊银行内部控制建设 | 第22-26页 |
| ·廊坊银行简介 | 第22-23页 |
| ·企业文化 | 第22页 |
| ·市场定位 | 第22页 |
| ·业务发展 | 第22-23页 |
| ·廊坊银行内部控制建设 | 第23-26页 |
| ·落实各项内部管理制度，建立健全内部风险防范机制 | 第23页 |
| ·对内部制度管理精心组织，强化学习培训，做到常抓不懈 | 第23-24页 |
| ·落实内控制度，提高风险管控水平 | 第24页 |
| ·加强企业文化建设，营造良好氛围 | 第24-26页 |
| 第4章 廊坊银行内部控制存在的问题 | 第26-31页 |
| ·控制环境存在问题 | 第26-28页 |
| ·公司治理机制有待完善，激励约束机制不健全 | 第26-27页 |
| ·组织结构基本合理，但缺乏统筹协调 | 第27页 |
| ·内控意识欠缺，尚未建立真正的内控文化 | 第27-28页 |
| ·控制活动有待完善 | 第28-29页 |
| ·制度执行不到位 | 第28页 |
| ·控制活动权责模糊 | 第28-29页 |
| ·风险评估方法简单 | 第29页 |
| ·信息沟通渠道不畅 | 第29页 |
| ·监督不完善，缺乏健全的内部审计机制 | 第29-31页 |
| 第5章 完善廊坊银行内部控制的建议 | 第31-36页 |
| ·完善控制环境 | 第31-33页 |
| ·建立健全激励约束机制，完善公司治理 | 第31-32页 |
| ·运用现代信息技术和流程管理，加强组织协调 | 第32-33页 |
| ·强化内控意识，建立内控文化的长效机制 | 第33页 |
| ·优化控制活动 | 第33-34页 |
| ·强化内控执行力 | 第33-34页 |
| ·健全内部控制制度，明确控制权责 | 第34页 |
| ·建立健全风险识别和评估体系 | 第34-35页 |
| ·构建高效的信息系统 | 第35页 |
| ·建立独立、权威、专业的内部审计部门 | 第35-36页 |
| 结语 | 第36-38页 |
| 参考文献 | 第38-41页 |
| 致谢 | 第41页 |