LH公司内部控制优化设计研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-14页 |
| 1.2.3 国内外研究评价 | 第14-15页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第15-17页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.3.2 研究方法与技术路线 | 第15-17页 |
| 第2章 内部控制相关概念及理论 | 第17-21页 |
| 2.1 内部控制相关概念 | 第17-18页 |
| 2.2 内部控制理论的发展及相关监管要求的趋势 | 第18-20页 |
| 2.3 本章小结 | 第20-21页 |
| 第3章 LH公司内部控制管理问题及原因分析 | 第21-33页 |
| 3.1 企业内部控制现状介绍 | 第21-25页 |
| 3.2 LH公司内部控制存在的主要问题 | 第25-31页 |
| 3.2.1 管理界面不够清晰 | 第25-26页 |
| 3.2.2 机构职能交叉重叠 | 第26-27页 |
| 3.2.3 业务流程不够科学 | 第27-31页 |
| 3.2.4 执行水平不够到位 | 第31页 |
| 3.3 LH油田内部控制问题的原因分析 | 第31-32页 |
| 3.3.1 传统习惯尚未转变 | 第31页 |
| 3.3.2 合规意识尚不牢固 | 第31页 |
| 3.3.3 信息沟通存在壁垒 | 第31-32页 |
| 3.3.4 责任追究缺乏力度 | 第32页 |
| 3.4 本章小结 | 第32-33页 |
| 第4章 LH公司内部控制优化方案设计 | 第33-45页 |
| 4.1 内控体系优化方案设计总体目标、思路与原则 | 第33-35页 |
| 4.1.1 内控体系优化方案设计总体目标 | 第33页 |
| 4.1.2 内控体系优化方案设计主要思路 | 第33-34页 |
| 4.1.3 内控体系优化方案设计基本原则 | 第34-35页 |
| 4.2 方案设计具体内容 | 第35-44页 |
| 4.2.1 厘清管理界面 | 第35-36页 |
| 4.2.2 优化机构职能 | 第36-38页 |
| 4.2.3 优化业务流程 | 第38-42页 |
| 4.2.4 狠抓业务执行 | 第42-44页 |
| 4.3 本章小结 | 第44-45页 |
| 第5章 LH公司内部控制优化方案保障措施 | 第45-49页 |
| 5.1 强化科学管理意识 | 第45-46页 |
| 5.2 推进业务部门重组 | 第46-47页 |
| 5.3 建立体系评价机制 | 第47页 |
| 5.4 落实闭环管理措施 | 第47-48页 |
| 5.5 本章小结 | 第48-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 个人简介 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
