| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 1 绪论 | 第7-10页 |
| 1.1 研究的背景 | 第7页 |
| 1.2 研究的目的和意义 | 第7-8页 |
| 1.3 研究的内容与研究方法 | 第8-9页 |
| 1.4 本研究的特色与创新之处 | 第9-10页 |
| 2 相关理论综述 | 第10-21页 |
| 2.1 理论综述 | 第10-12页 |
| 2.1.1 大宗商品、投资风险和市场风险的定义 | 第10-11页 |
| 2.1.2 套期保值的定义及其与投资风险的关系 | 第11-12页 |
| 2.1.3 套期保值的基本特征 | 第12页 |
| 2.2 投资风险管理方法 | 第12-17页 |
| 2.2.1 信用风险管理 | 第12-14页 |
| 2.2.2 市场风险管理 | 第14-16页 |
| 2.2.3 汇率风险管理 | 第16页 |
| 2.2.4 流动性风险管理 | 第16-17页 |
| 2.3 国内外大宗商品研究现状及趋势 | 第17-19页 |
| 2.3.1 国外大宗商品研究现状及趋势 | 第17-18页 |
| 2.3.2 国内大宗商品研究现状及趋势 | 第18-19页 |
| 2.4 大宗商品投资风险管控 | 第19-21页 |
| 3 基于套期保值的大宗商品投资风险管控理论分析 | 第21-34页 |
| 3.1 套期保值的基本原理、交易方式和基差风险 | 第21-25页 |
| 3.1.1 套期保值需具备的条件 | 第21页 |
| 3.1.2 套期保值需遵循基本原则 | 第21-22页 |
| 3.1.3 套期保值的交易方式 | 第22-23页 |
| 3.1.4 套期保值的基差风险 | 第23-25页 |
| 3.1.5 期货套期保值比率 | 第25页 |
| 3.2 套期保值主要防范的投资风险管控理论分析 | 第25-31页 |
| 3.2.1 制定投资计划风险管控 | 第25-26页 |
| 3.2.2 做好资本充足率的管控 | 第26-27页 |
| 3.2.3 设定目标进行风险评估 | 第27-28页 |
| 3.2.4 完善机制防范财务风险 | 第28页 |
| 3.2.5 培育员工风险文化管控 | 第28-29页 |
| 3.2.6 信息与沟通是必要条件 | 第29-30页 |
| 3.2.7 监控是缺陷改进的保证 | 第30-31页 |
| 3.3 构建套期保值投资风险管控的组织体系和制度体系 | 第31-33页 |
| 3.3.1 构建企业套期保值风险管理组织体系 | 第31-32页 |
| 3.3.2 制定企业套期保值风险管理制度体系 | 第32-33页 |
| 3.4 企业投资风险管控中套期保值以及国内外套利的理论分析 | 第33-34页 |
| 4 Q公司案例分析 | 第34-46页 |
| 4.1 我国有色金属企业套期保值的一般实例（以镍为例） | 第34页 |
| 4.2 Q公司简介及主导产品风险 | 第34-35页 |
| 4.3 Q公司镍套期保值现有的投资风险管理体系 | 第35-37页 |
| 4.3.1 套期保值风险管理制度 | 第35页 |
| 4.3.2 套期保值风险管理组织体系 | 第35-37页 |
| 4.4 Q公司镍套期保值风险管理存在的问题 | 第37-39页 |
| 4.4.1 缺乏专门的套期保值风险管理制度 | 第37页 |
| 4.4.2 尚未建立健全套期保值风险管理组织体系 | 第37-38页 |
| 4.4.3 员工风险管理意识不强，缺乏风险管理的文化 | 第38页 |
| 4.4.4 套期保值风险识别、评估和应对存在的缺陷 | 第38页 |
| 4.4.5 套期保值内部控制较薄弱，难以支撑风险管理的体系 | 第38-39页 |
| 4.4.6 尚未建立风险管理信息系统，风险管理监控不力 | 第39页 |
| 4.5 Q公司镍期货套期保值风险管理改进对策 | 第39-43页 |
| 4.5.1 制定套期保值的风险管理制度 | 第39-40页 |
| 4.5.2 建立套期保值风险管理组织体系 | 第40页 |
| 4.5.3 加强套期保值相关工作人员的技术水平、职业操守和风险意识培训 | 第40-41页 |
| 4.5.4 完善套期保值风险的识别、评估和应对机制 | 第41页 |
| 4.5.5 优化套期保值内部控制体系 | 第41-42页 |
| 4.5.6 构建风险管理的信息系统，加强信息沟通与交流 | 第42-43页 |
| 4.5.7 加强对套期保值风险管理的监控 | 第43页 |
| 4.6 公司投资风控获利了结（以套期保值最新的国内外镍套利为案例） | 第43-46页 |
| 5 总结和展望 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
