| 第一章 引言 | 第1-15页 |
| 一、问题的提出 | 第11-12页 |
| 二、选题背景及意义 | 第12页 |
| 三、国内外研究现状及文献综述 | 第12-13页 |
| 四、本文的主要研究方法 | 第13-14页 |
| 五、研究的主要问题 | 第14-15页 |
| 第二章 证券投资基金的运作模式 | 第15-35页 |
| 第一节 证券投资基金的运作模式 | 第15-22页 |
| 一、公司型基金的基本结构及运作模式 | 第15-20页 |
| 二、合同型基金的基本结构及运作模式 | 第20-22页 |
| 第二节 对我国证券投资基金运作模式的认识 | 第22-28页 |
| 一、我国证券投资基金的运作模式 | 第22-24页 |
| 二、我国证券投资基金运作模式存在的主要问题 | 第24-28页 |
| 第三节 基金运作模式法律构造的理论解剖 | 第28-35页 |
| 一、公司型基金的法律构造理论 | 第28-29页 |
| 二、合同型基金的法律构造理论 | 第29-32页 |
| 三、公司型基金与合同型基金的比较——基于新制度经济学的考量 | 第32-35页 |
| 第三章 基金持有人利益保护的法律基础 | 第35-54页 |
| 第一节 基金持有人在不同模式下的法律定位 | 第35-36页 |
| 一、公司型基金模式下基金持有人的定位 | 第35页 |
| 二、合同型基金模式下基金持有人的定位 | 第35-36页 |
| 第二节 不同模式下基金持有人的利益关系 | 第36-39页 |
| 一、公司型基金模式下基金持有人的利益关系 | 第36-37页 |
| 二、合同型基金模式下基金持有人的利益关系 | 第37-39页 |
| 第三节 基金持有人利益保护关系的理论基石 | 第39-45页 |
| 一、信托理论概述 | 第39-41页 |
| 二、证券投资基金的法律关系应为信托法律关系 | 第41-44页 |
| 三、信托理论对证券投资基金的影响 | 第44-45页 |
| 第四节 不同法学理论对基金持有人利益保护的影响 | 第45-54页 |
| 一、合同法和侵权法在基金持有人利益保护机制中的应用 | 第45-49页 |
| 二、“国家干预论”理论与基金持有人利益保护 | 第49-54页 |
| 第四章 基金持有人利益保护与基金管理人行为控制 | 第54-93页 |
| 第一节 基金管理人与信赖义务 | 第54-66页 |
| 一、对信赖义务的理解 | 第54-57页 |
| 二、基金管理人违反“忠实义务”行为分析 | 第57-61页 |
| 三、基金管理人违反“注意义务”行为分析 | 第61-64页 |
| 四、从诚实信用原则到信赖义务 | 第64-66页 |
| 第二节 基金管理人与虚假陈述 | 第66-67页 |
| 一、基金管理人虚假陈述的种类 | 第66-67页 |
| 二、虚假陈述行为分析及考量 | 第67页 |
| 第三节 基金估值与基金管理人行为规制 | 第67-71页 |
| 一、基金资产估值 | 第68页 |
| 二、基金估值方法与基金持有人利益的关系 | 第68-70页 |
| 三、基金管理人行为与基金资产估值 | 第70-71页 |
| 四、国内法规对基金资产估值的规制 | 第71页 |
| 第四节 基金管理人与违约行为 | 第71-76页 |
| 一、基金管理人违约行为分析 | 第71-74页 |
| 二、是否公平对待基金持有人行为辨析 | 第74-76页 |
| 第五节 基金管理人与关联交易 | 第76-93页 |
| 一、基金关联交易的概念和内涵 | 第76-77页 |
| 二、不当关联交易对基金持有人利益的侵害 | 第77-78页 |
| 三、国外立法规制关联交易的借鉴 | 第78-85页 |
| 四、我国立法规制基金关联交易的局限性 | 第85-90页 |
| 五、不当关联交易判断的原则 | 第90-93页 |
| 第五章 基金持有人利益保护与基金的法人治理 | 第93-120页 |
| 第一节 基金的法人治理与基金管理人的法人治理 | 第93-99页 |
| 一、基金管理人法人治理与基金持有人利益的关系 | 第93-94页 |
| 二、基金管理人的法人治理与其自身行为的关系分析 | 第94-95页 |
| 三、我国基金管理人法人治理的主要缺陷 | 第95-99页 |
| 第二节 基金持有人利益保护理论与股东权利保护理论的异同 | 第99-114页 |
| 一、股东权利保护理论概述 | 第99-102页 |
| 二、基金持有人利益保护理论与股东权利保护机制的异同 | 第102-114页 |
| 第三节 基金独立董事制度考察与检讨 | 第114-120页 |
| 一、基金独立董事制度简介 | 第114-115页 |
| 二、美国投资公司独立董事制度考察 | 第115-117页 |
| 三、我国基金管理人独立董事制度 | 第117-120页 |
| 第六章 基金持有人利益保护法律机制的中国模式架构 | 第120-149页 |
| 第一节 我国基金持有人利益保护机制的模式构建 | 第120-128页 |
| 一、我国基金持有人利益保护机制的结构设计 | 第120-123页 |
| 二、我国基金持有人利益保护机制的运作模式 | 第123-128页 |
| 第二节 基金管理人行为规制 | 第128-138页 |
| 一、对关联交易的控制 | 第128-130页 |
| 二、基金管理人代理基金投票行为规制 | 第130-134页 |
| 三、基金参与上市公司治理 | 第134-138页 |
| 第三节 基金管理人法人治理之完善 | 第138-144页 |
| 一、基金管理人法人治理理念的重构 | 第138页 |
| 二、独立董事的理论突破和机制改进 | 第138-141页 |
| 三、提高基金管理人的内控水平 | 第141-144页 |
| 第四节 基金管理人的退出机制 | 第144-149页 |
| 一、建立基金管理人退出机制 | 第144页 |
| 二、基金管理人风险与收益的合理匹配 | 第144-147页 |
| 三、基金管理人退出情形下基金持有人利益保护的检讨 | 第147-148页 |
| 四、基金管理人主要管理者责任之追究 | 第148-149页 |
| 第七章 结论 | 第149-151页 |
| 一、本文的观点 | 第149-150页 |
| 二、本文的创新点 | 第150-151页 |
| 参考文献 | 第151-157页 |
| 致谢 | 第157页 |
