| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-15页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容及方法 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第14-15页 |
| 第二章 我国公司债券违约的现状 | 第15-22页 |
| 2.1 中国债券市场概述 | 第15-20页 |
| 2.1.1 公司债券的内涵和外延 | 第15-17页 |
| 2.1.2 中国债券市场的历史沿革 | 第17-18页 |
| 2.1.3 中国公司债券市场的监管格局 | 第18-20页 |
| 2.2 公司债券违约风险概述 | 第20-22页 |
| 2.2.1 公司债券的违约风险 | 第20页 |
| 2.2.2 公司债券违约风险“常态化” | 第20-21页 |
| 2.2.3 公司债券违约风险防范与化解的法律逻辑 | 第21-22页 |
| 第三章 国外公司债券风险监管与违约处置经验 | 第22-33页 |
| 3.1 美国公司债券市场的风险监管及违约处置经验 | 第22-28页 |
| 3.1.1 美国公司债券市场的运行机制 | 第22-24页 |
| 3.1.2 美国公司债券市场的监管体系 | 第24-26页 |
| 3.1.3 美国公司债券市场的违约处置 | 第26-28页 |
| 3.2 日本公司债券市场的运行及监管经验 | 第28-31页 |
| 3.2.1 日本债券市场的运行体系 | 第28-30页 |
| 3.2.2 日本公司债券市场的监管体系 | 第30-31页 |
| 3.3 经验小结 | 第31-33页 |
| 3.3.1 多层级的集中监管模式 | 第31页 |
| 3.3.2 完善的债券市场运行及风险监管机制 | 第31-32页 |
| 3.3.3 市场化为主、辅以适度行政干预的危机处置 | 第32页 |
| 3.3.4 结合本国证券市场基本状况的制度探索 | 第32-33页 |
| 第四章 公司债券违约风险监管改革路径 | 第33-41页 |
| 4.1 公司债券违约风险治理理念的转变 | 第33-35页 |
| 4.1.1 公司债券违约零容忍的理念误区 | 第33-34页 |
| 4.1.2 回归市场化的债券违约治理理念 | 第34-35页 |
| 4.2 公司债券市场监管体系改革 | 第35-36页 |
| 4.2.1 多部门分散监管的基本样态及缺陷 | 第35-36页 |
| 4.2.2 公司债券市场监管体系的法律建议 | 第36页 |
| 4.3 公司债券信息披露制度改革 | 第36-39页 |
| 4.3.1 碎片化的信息披露体系 | 第36-38页 |
| 4.3.2 公司债券市场信息披露制度重构 | 第38-39页 |
| 4.4 公司债券市场信用评级法律监管改革 | 第39-41页 |
| 4.4.1 我国公司债券市场信用评级现状 | 第39-40页 |
| 4.4.2 信用评级法律监管的启示与借鉴 | 第40-41页 |
| 第五章 优化公司债券违约风险处置方法 | 第41-51页 |
| 5.1 发挥债券受托管理人在违约风险处置中的积极作用 | 第41-45页 |
| 5.1.1 公司债券投资者保护的涉众性及应对 | 第42页 |
| 5.1.2 我国债券受托管理人制度的发展历程 | 第42-43页 |
| 5.1.3 现行债券受托管理人制度的实务操作 | 第43页 |
| 5.1.4 公司债券受托管理人风险处置模式的完善 | 第43-45页 |
| 5.2 公司债券违约处置中担保权的实现 | 第45-46页 |
| 5.3 公司债券违约处置中破产程序的适用 | 第46-48页 |
| 5.3.1 违约处置中破产程序的选择性适用 | 第46-47页 |
| 5.3.2 探索在破产程序前设置庭外和解制度 | 第47-48页 |
| 5.4 投资者权益保护的其他路径 | 第48-51页 |
| 5.4.1 债券合同中的保护性条款 | 第48-49页 |
| 5.4.2 过错追责机制 | 第49页 |
| 5.4.3 报告审查与指令回馈制度构建 | 第49-50页 |
| 5.4.4 债券履约保险的试点和推广 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第55页 |