| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 问题的提出 | 第9-11页 |
| 1.1.1 我国证券行业的发展历程 | 第9-10页 |
| 1.1.2 我国证券行业发展现状及存在的问题 | 第10-11页 |
| 1.1.3 我国证券行业转型的必要性 | 第11页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第11-12页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第11页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第11-12页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第12页 |
| 1.4 文章的结构安排 | 第12页 |
| 1.5 文章可能的创新点 | 第12-13页 |
| 第2章 文献回顾及理论分析 | 第13-19页 |
| 2.1 国外文献综述 | 第13-15页 |
| 2.1.1 关于业务转型的研究 | 第13-14页 |
| 2.1.2 关于金融创新的研究 | 第14-15页 |
| 2.2 国内文献综述 | 第15-16页 |
| 2.2.1 关于企业业务转型的研究 | 第15页 |
| 2.2.2 关于证券公司业务战略转型的研究 | 第15-16页 |
| 2.3 对文献的评价 | 第16-17页 |
| 2.4 业务战略转型的理论基础 | 第17-19页 |
| 2.4.1 制度理论 | 第17-18页 |
| 2.4.2 生命周期理论 | 第18页 |
| 2.4.3 博弈论理论 | 第18-19页 |
| 第3章 国外证券业发展经验介绍 | 第19-24页 |
| 3.1 美国证券业发展的经验 | 第19-21页 |
| 3.2 欧洲证券业的发展经验 | 第21页 |
| 3.3 国外证券业发展经验对我国证券行业发展的借鉴意义 | 第21-24页 |
| 第4章 W证券公司概况及发展中面临的困境 | 第24-35页 |
| 4.1 W证券公司基本情况 | 第24-26页 |
| 4.1.1 基本信息 | 第24页 |
| 4.1.2 主营业务及其变化情况 | 第24-25页 |
| 4.1.3 W证券公司拥有员工状况 | 第25-26页 |
| 4.1.4 经营业绩情况 | 第26页 |
| 4.2 W证券公司各项业务情况 | 第26-28页 |
| 4.2.1 经纪业务 | 第26-27页 |
| 4.2.2 投行业务 | 第27页 |
| 4.2.3 自营投资业务 | 第27-28页 |
| 4.3 W证券公司面临的竞争环境 | 第28-31页 |
| 4.3.1 市场概况 | 第28-29页 |
| 4.3.2 我国证券行业的竞争格局 | 第29-31页 |
| 4.4 W证券公司发展中面临的问题 | 第31-35页 |
| 4.4.1 营业收入随行情波动明显，存在“靠天吃饭”现象 | 第31-32页 |
| 4.4.2 收入和利润集中于单一业务 | 第32-33页 |
| 4.4.3 证券业改革加剧，潜在竞争者不容小觑 | 第33页 |
| 4.4.4 创新业务层出不穷，迫切需求高素质金融人才 | 第33-34页 |
| 4.4.5 地域集中度较高，发展格局受限 | 第34-35页 |
| 第5章 W证券公司创新转型战略选择 | 第35-47页 |
| 5.1 剖析自身优劣，扬长避短——SWOT分析 | 第35-43页 |
| 5.1.1 SWOT分析理论 | 第35-37页 |
| 5.1.2 利用SWOT理论分析W证券公司内外部环境 | 第37-43页 |
| 5.2 W证券公司创新转型的战略选择 | 第43-47页 |
| 5.2.1 总体战略——“协调发展”的扩张战略 | 第43-44页 |
| 5.2.2 业务单元战略 | 第44-47页 |
| 第6章 W证券公司创新转型的保障措施 | 第47-51页 |
| 6.1 组织架构保障 | 第47-48页 |
| 6.1.1 设立扁平化的组织结构，优化层级管理 | 第47-48页 |
| 6.1.2 优化业务结构，升级业务布局 | 第48页 |
| 6.2 人力资源保障 | 第48-49页 |
| 6.2.1 高瞻远瞩，提前储备人才 | 第48页 |
| 6.2.2 完善激励机制，减少人才流失 | 第48-49页 |
| 6.3 强化风险控制 | 第49-51页 |
| 6.3.1 紧跟创新产品脚步，同步风险控制 | 第49页 |
| 6.3.2 建立事前事中事后的全面风险评估机制 | 第49-51页 |
| 第7章 研究结论及展望 | 第51-53页 |
| 7.1 研究结论 | 第51页 |
| 7.2 研究不足之处 | 第51-52页 |
| 7.3 后续研究展望 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 硕士期间公开发表的论文 | 第57-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
