我国保荐制度现状及完善对策
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 目录 | 第6-8页 |
| 导论 | 第8-10页 |
| 第一章 一些国家和地区的保荐制度 | 第10-14页 |
| 一．英国“终身”保荐制度 | 第10-11页 |
| 二、 美国纳斯达克“什锦”保荐制度 | 第11-12页 |
| 三、 马来西亚创业板“接力”保荐制度 | 第12页 |
| 四、 香港创业板保荐制度 | 第12-13页 |
| 五、 对我国的启示 | 第13-14页 |
| 第二章 我国现行的保荐制度 | 第14-22页 |
| 一、 任职资格规定 | 第14-16页 |
| （一） 保荐机构的资格规定 | 第14-15页 |
| （二） 保荐代表人任职资格规定 | 第15-16页 |
| 二、 保荐职责规定 | 第16-17页 |
| 三、 保荐工作流程规定 | 第17-18页 |
| （一） 内控流程的建立 | 第17-18页 |
| （二） 保荐工作底稿制度 | 第18页 |
| 四、 法律责任规定 | 第18-22页 |
| （一） 保荐信用监管系统 | 第18-19页 |
| （二） 保荐代表人责任规定 | 第19-20页 |
| （三） 保荐机构责任规定 | 第20页 |
| （四） 发行人责任承担规定 | 第20-21页 |
| （五） 累计从重 | 第21-22页 |
| 第三章 我国现行保荐制度存在的问题 | 第22-24页 |
| 一、 保荐代表人任职资格存在的问题 | 第22页 |
| （一） 考核方式不合理 | 第22页 |
| （二） 行业内部跳槽频繁 | 第22页 |
| 二、 保荐民事责任问题 | 第22-24页 |
| （一） 保荐人民事责任规定过于简陋与实施性不强 | 第22-23页 |
| （二） 保荐代表人与保荐人责任的内部分担问题 | 第23-24页 |
| 1. 保荐代表人与保荐人职责定位不清晰 | 第23页 |
| 2. 保荐代表人与保荐人责任承担定位不清晰 | 第23-24页 |
| 第四章 我国保荐制度的完善建议 | 第24-30页 |
| 一、 完善保荐代表人任职资格制度 | 第24-25页 |
| （一） 优化保荐代表人选拔资格 | 第24页 |
| （二） 延长保荐人任职期限 | 第24-25页 |
| （三） 约束保荐代表人频繁跳槽 | 第25页 |
| 二、 民事责任制度的完善 | 第25-28页 |
| （一） 民事责任制度的分担 | 第25-26页 |
| 1. 保荐人与保荐代表人的责任分担 | 第25-26页 |
| 2. 保荐机构与发行人的责任分担 | 第26页 |
| 3. 保荐机构与证券服务机构的责任分担 | 第26页 |
| （二） 完善保荐机构民事责任损害赔偿机制 | 第26-27页 |
| （三） 完善民事责任诉讼机制 | 第27-28页 |
| 1. 取消民事诉讼前置程序 | 第27页 |
| 2. 引进集团诉讼制度 | 第27-28页 |
| 三、 强化保荐工作底稿完善意识 | 第28页 |
| 四、 赋予保荐机构充分的权利 | 第28页 |
| 五、 严格执行保荐制度 | 第28-29页 |
| 六、 保荐保险制度设计 | 第29-30页 |
| 第五章 结语 | 第30-32页 |
| 致谢 | 第32-34页 |
| 作者简介 | 第34页 |
