产融结合监管问题及制度创新研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-16页 |
| 导论 | 第16-33页 |
| 一、选题意义及问题提出 | 第16-18页 |
| 二、国内外相关研究动态 | 第18-27页 |
| 三、研究的主要内容 | 第27-28页 |
| 四、研究思路及主要研究方法 | 第28-30页 |
| 五、研究中出现的问题、解决方法和目标 | 第30-33页 |
| 第1章 产融结合概述及中国现状 | 第33-61页 |
| ·产融结合概述 | 第33-41页 |
| ·产融结合的“产”与“融” | 第33-35页 |
| ·产融结合的本质 | 第35-38页 |
| ·产融结合的必要性 | 第38-41页 |
| ·中国产融结合的产生与发展 | 第41-44页 |
| ·初始发展阶段(改革开放至20世纪90年代) | 第42页 |
| ·整顿阶段(20世纪90年代中期) | 第42-43页 |
| ·恢复与繁荣阶段(90年代后期至今) | 第43-44页 |
| ·产融结合一般模式与中国特色 | 第44-50页 |
| ·以产融结合主导力量为划分标准的模式 | 第44-46页 |
| ·以产融结合具体渠道为划分标准的模式 | 第46页 |
| ·以产融结合融合方向为划分标准的模式 | 第46-47页 |
| ·中国产融结合模式的特点 | 第47-50页 |
| ·中国多样化的产融结合方式 | 第50-61页 |
| ·“由融到产”的产融结合方式 | 第50-52页 |
| ·“由产到融”的产融结合方式 | 第52-57页 |
| ·以央企为代表的大企业产融结合规模剧增 | 第57-61页 |
| 第2章 中国产融结合监管现状分析 | 第61-81页 |
| ·产融结合监管概述 | 第61-65页 |
| ·产融结合监管的概念 | 第61-62页 |
| ·产融结合多种监管方式 | 第62-63页 |
| ·产融结合监管的必要性 | 第63-65页 |
| ·产融结合监管的理论依据 | 第65-69页 |
| ·公共利益理论 | 第66-67页 |
| ·利益集团理论 | 第67-68页 |
| ·监管政治理论 | 第68页 |
| ·监管成本理论 | 第68-69页 |
| ·产融结合监管的历史演进 | 第69-71页 |
| ·二十世纪30年代以前的产融结合监管 | 第69-70页 |
| ·二十世纪30年代到70年代的产融结合监管 | 第70-71页 |
| ·二十世纪70年代后的产融结合监管 | 第71页 |
| ·中国产融结合监管存在的问题 | 第71-81页 |
| ·“官方”监管主体缺位且重复 | 第71-74页 |
| ·其他监管主体作用未充分发挥 | 第74-77页 |
| ·产融结合监管内容不明晰且框架不完整 | 第77-81页 |
| 第3章 中国产融结合监管内容分析 | 第81-97页 |
| ·管理层任职资格和能力监管 | 第81-83页 |
| ·管理层任职资格及能力的衡量 | 第81-82页 |
| ·管理层应对投资组合风险的能力要求 | 第82-83页 |
| ·资本充足性及资本流动性监管 | 第83-87页 |
| ·资本充足性的关键性指标 | 第84-85页 |
| ·流动性的关键性指标 | 第85页 |
| ·财务杠杆风险 | 第85-87页 |
| ·内部交易与利益冲突风险监管的监管 | 第87-89页 |
| ·内部交易风险的监管 | 第87-88页 |
| ·利益冲突风险 | 第88-89页 |
| ·垄断性并购及影响社会公平的行为监管 | 第89-92页 |
| ·垄断行为的风险 | 第89页 |
| ·国进民退有失社会公平的风险 | 第89-91页 |
| ·整合风险 | 第91-92页 |
| ·风险应急机制及退出机制监管 | 第92-97页 |
| ·风险应急的关注重点分析 | 第92-93页 |
| ·道德风险与“大而不能倒”现象的危害性和破坏性 | 第93-94页 |
| ·投资退出机制的建立及内容 | 第94-97页 |
| 第4章 产融结合监管对象与主体分析 | 第97-107页 |
| ·产融结合监管对象分析 | 第97-101页 |
| ·产融结合监管对象以央企为主 | 第97-98页 |
| ·产融结合监管对象的状态划分 | 第98页 |
| ·产融结合监管对象的时间划分 | 第98-101页 |
| ·中国产融结合监管多元主体并存 | 第101-105页 |
| ·广义产融结合监管主体范畴界定 | 第101页 |
| ·行政监管是产融结合监管的核心主体 | 第101-102页 |
| ·产融结合多元行政监管主体及各自职责 | 第102-105页 |
| ·确定产融结合监管主体的三种模式探讨 | 第105-107页 |
| ·强化协调保持各监管主体并存的监管主体模式 | 第105页 |
| ·国资委主导审批,“一行三会”具体监管的主体模式 | 第105-106页 |
| ·新设专门产融结合监管主体模式 | 第106-107页 |
| 第5章 产融结合监管模式国际借鉴 | 第107-124页 |
| ·金融监管的四种理论模式 | 第107-112页 |
| ·机构型金融监管 | 第107-108页 |
| ·功能型金融监管 | 第108-110页 |
| ·“双峰式”监管结构 | 第110页 |
| ·矩阵式监管结构 | 第110-112页 |
| ·英美金融监管模式借鉴 | 第112-119页 |
| ·从分业到伞形的美国产融结合监管 | 第112-115页 |
| ·从分业到混业的英国产融结合监管 | 第115-116页 |
| ·伞形监管是中国金融监管的改革趋势 | 第116-119页 |
| ·国有企业监管的国际比较与经验借鉴 | 第119-124页 |
| ·英国国企的双重监管模式 | 第119-120页 |
| ·美国国企以国会为主的监管模式 | 第120页 |
| ·德国国企的多渠道监管模式 | 第120-121页 |
| ·意大利国企的国家参与制监管模式 | 第121-122页 |
| ·日本专门监管和一般监管结合的国企监管模式 | 第122-124页 |
| 第6章 产融结合监管总体框架与政策建议 | 第124-137页 |
| ·产融结合监管的总体框架与总体目标 | 第124-126页 |
| ·总体框架 | 第124-126页 |
| ·总体目标 | 第126页 |
| ·产融结合监管需多主体的协同配合 | 第126-130页 |
| ·牵头监管与合作监管并举 | 第127-128页 |
| ·提高产融结合企业自身监管 | 第128-129页 |
| ·充分发挥行业自律组织的监管作用 | 第129页 |
| ·加强新闻媒体与人民大众对产融结合的监管 | 第129-130页 |
| ·产融结合监管内容指标体系的构建 | 第130-135页 |
| ·基于资本充足性与流动性监管指标的监管体系 | 第130-131页 |
| ·基于管理层任职资格和能力监管指标体系 | 第131-133页 |
| ·基于垄断性并购及影响社会公平的行为监管指标体系 | 第133页 |
| ·基于风险应急机制及退出机制监管指标体系 | 第133-134页 |
| ·基于大额内部交易与关联交易监管指标体系 | 第134-135页 |
| ·产融结合监管的制度保障 | 第135-137页 |
| ·完善金融企业产权制度 | 第135-136页 |
| ·建立金融企业大股东风险监测制度 | 第136-137页 |
| 结论 | 第137-139页 |
| 参考文献 | 第139-146页 |
| 附录 | 第146-153页 |
| 致谢 | 第153-155页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第155页 |
