烟台商业银行内部控制案例研究

摘要	第1-5页
ABSTRACT	第5-8页
绪论	第8-13页
·研究背景和意义	第8-9页
·研究背景	第8页
·研究意义	第8-9页
·文献综述	第9-11页
·国外文献综述	第9-10页
·国内文献综述	第10-11页
·研究思路与方法	第11-13页
·研究思路	第11-12页
·研究方法	第12-13页
第1章 案例描述	第13-16页
·烟台银行简介	第13页
·烟台银行内部控制案例	第13-16页
第2章 案例分析	第16-34页
·内部控制整体框架	第16-24页
·内部控制的目标和原则	第16-17页
·内部控制的作用	第17-18页
·商业银行内部控制框架设计	第18-24页
·烟台银行内部控制存在的问题	第24-28页
·监督与评价机制失效	第24-25页
·信息与沟通不畅	第25-26页
·控制活动流于形式	第26-27页
·风险评估存在漏洞	第27-28页
·内部控制环境混乱	第28页
·内部控制存在问题的成因分析	第28-34页
·内部控制制度不健全	第28-30页
·内部控制运行机制失范	第30-31页
·权力制约失衡	第31-32页
·稽核监督职能弱化	第32页
·控制环境限制	第32-34页
第3章 案例结论及建议	第34-38页
·加强内部控制制度建设	第34-35页
·健全内部控制运行机制	第35-36页
·平衡权力制约机制	第36页
·完善稽核监督体系	第36-37页
·营造良好的内部控制环境	第37-38页
结束语	第38-39页
参考文献	第39-42页
致谢	第42-43页