| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 第一章 合规经营的基本原理 | 第10-16页 |
| 一、合规的概念及其相关问题的研究 | 第10-12页 |
| (一) 合规的定义 | 第10页 |
| (二) 银行合规的内涵 | 第10页 |
| (三) 银行合规的外延 | 第10-12页 |
| 二、合规经营的必要性及其法律渊源 | 第12-13页 |
| 三、合规经营制度的的概念及其所防范的风险的种类 | 第13-15页 |
| (一) 合规经营制度概念及其相关问题的研究 | 第13页 |
| (二) 合规经营制度所防范的风险种类 | 第13-15页 |
| 四、巴塞尔银行监督委员会的要求 | 第15-16页 |
| 第二章 西方国家合规法制之借鉴 | 第16-20页 |
| 一、英美法系国家合规法制之借鉴 | 第16-20页 |
| (一) 美国 | 第16-19页 |
| (二) 英国 | 第19-20页 |
| 二、大陆法系国家合规法制之借鉴 | 第20页 |
| (一) 卢森堡 | 第20页 |
| (二) 法国 | 第20页 |
| 第三章 银行合规部门的法律地位及其组织形式的模式选择 | 第20-29页 |
| 一、合规部门的法律地位及职权 | 第20-21页 |
| 二、银行合规部门与其它相关部门的关系 | 第21-25页 |
| 三、合规部门组织形式的模式选择 | 第25-29页 |
| (一) 模式一:集中模式，即单设合规部门 | 第26页 |
| (二) 模式二:依赖模式，即法律部与合规部合一 | 第26-27页 |
| (三) 模式三:分离模式，即在业务部门内设立合规职能 | 第27-29页 |
| 第四章 合规经营法制体系的确立与完善 | 第29-50页 |
| 一、我国合规经营的规制现状及其完善途径 | 第29-32页 |
| (一) 现行制度、规范不能被严格执行 | 第29-30页 |
| (二) 现行制度、规范被机械执行 | 第30-31页 |
| (三) 合规缺乏规范，责任界定模糊 | 第31-32页 |
| 二、我国合规法制体系的构建 | 第32-44页 |
| (一) 由法律法规确立合规经营的基本问题 | 第32-33页 |
| (二) 出台建立“流程银行”的单行规范 | 第33-34页 |
| (三) 由银监会制定与合规经营相关的部门规章 | 第34-44页 |
| 三、我国合规制度体系操作层面规则和制度的确立与完善 | 第44-50页 |
| (一) 行业规则 | 第45-46页 |
| (二) 内部规章制度、行为准则 | 第46-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-56页 |
