| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究现状述评 | 第12-16页 |
| 1.2.1 国内研究现状述评 | 第12-15页 |
| 1.2.2 国外研究现状述评 | 第15-16页 |
| 1.3 研究思路和方法 | 第16-18页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第16-18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18页 |
| 1.4 创新点及不足 | 第18-20页 |
| 1.4.1 本文创新点 | 第18-19页 |
| 1.4.2 本文的不足之处 | 第19-20页 |
| 第2章 场外原始股交易骗局法律规制之概述 | 第20-32页 |
| 2.1 场外原始股交易的现状、危害及成因 | 第20-23页 |
| 2.1.1 场外原始股交易骗局的现状及特征 | 第20-21页 |
| 2.1.2 场外原始股交易骗局的危害 | 第21-22页 |
| 2.1.3 场外原始股交易骗局的成因分析 | 第22-23页 |
| 2.2 场外原始股交易骗局的基本理论 | 第23-32页 |
| 2.2.1 场外原始股的概念及界定 | 第23-24页 |
| 2.2.2 场外交易市场的界定及发展 | 第24-27页 |
| 2.2.3 场外原始股交易骗局的基本含义及类型 | 第27-29页 |
| 2.2.4 规制场外原始股交易骗局的理论基础 | 第29-30页 |
| 2.2.5 场外原始股交易骗局法律规制的基本原则 | 第30-32页 |
| 第3章 我国场外原始股交易骗局法律规制存在的问题 | 第32-36页 |
| 3.1 对发行者的限制及监管尚不成熟 | 第32-33页 |
| 3.1.1 对发行者的监管不明确 | 第32页 |
| 3.1.2 发行者回购制度尚未成熟 | 第32-33页 |
| 3.2 对中介机构行为的规制尚不完善 | 第33-34页 |
| 3.2.1 中介资质及责任承担模糊不清 | 第33页 |
| 3.2.2 惩处力度不足 | 第33-34页 |
| 3.3 对投资者的规制尚不完善 | 第34-36页 |
| 3.3.1 投资者准入门槛的变相降低 | 第34-35页 |
| 3.3.2 投资者教育机制不完善 | 第35-36页 |
| 第4章 域外原始股场外交易法律规制经验 | 第36-42页 |
| 4.1 美国的场外原始股交易法律规制 | 第36-38页 |
| 4.1.1 分级信息披露标志制度 | 第36-37页 |
| 4.1.2 协调保护投资者与证券流动性 | 第37-38页 |
| 4.2 英国的场外原始股交易法律规制 | 第38-39页 |
| 4.2.1 终身保荐人制度 | 第38页 |
| 4.2.2 灵活的退出保护机制 | 第38-39页 |
| 4.3 日本的场外原始股交易法律规制 | 第39-42页 |
| 4.3.1 对发行者的质量控制制度 | 第40页 |
| 4.3.2 持续监管制度 | 第40-41页 |
| 4.3.3 及时除牌制度 | 第41-42页 |
| 第5章 我国场外原始股交易骗局法律规制之完善 | 第42-48页 |
| 5.1 规制发行者 | 第42-44页 |
| 5.1.1 完善发行者质量控制制度 | 第42页 |
| 5.1.2 完善强制回购与及时退出机制 | 第42-43页 |
| 5.1.3 建立分级的信息披露制度 | 第43-44页 |
| 5.2 规制中介机构 | 第44-46页 |
| 5.2.1 明确发行资质及责任承担之规定 | 第44页 |
| 5.2.2 完善先行赔付制度 | 第44-45页 |
| 5.2.3 加强损害赔偿力度 | 第45-46页 |
| 5.3 控制购买者 | 第46-48页 |
| 5.3.1 建立以合格投资者制度为核心的投资者多重保障机制 | 第46-47页 |
| 5.3.2 完善投资者教育、提示机制 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53页 |