| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 第一节 选题的背景及意义 | 第8-10页 |
| 第二节 文献综述 | 第10-12页 |
| 一、有关证券市场监管制度的研究 | 第10-11页 |
| 二、关于场外市场监管制度的研究 | 第11-12页 |
| 三、关于我国新三板市场的研究 | 第12页 |
| 四、关于非上市公众公司监管的研究 | 第12页 |
| 第三节 文章框架结构 | 第12-14页 |
| 第二章 新三板市场监管的法理分析 | 第14-25页 |
| 第一节 证券监管的理论基础 | 第14-16页 |
| 一、市场失灵的客观存在，是证券监管的逻辑起点 | 第14-15页 |
| 二、解决信息的不对称性，是证券监管的直接目标 | 第15页 |
| 三、实现各方利益的平衡，是证券监管的最终目的 | 第15-16页 |
| 第二节 新三板市场监管的现实基础 | 第16-20页 |
| 一、新三板市场的特征分析 | 第17-19页 |
| 二、新三板市场监管的必要性 | 第19-20页 |
| 第三节 新三板市场监管的理念 | 第20-25页 |
| 一、新三板市场监管的目标 | 第21-22页 |
| 二、新三板市场监管的原则 | 第22-25页 |
| 第三章 境外国家或地区相关市场监管制度的比较和借鉴 | 第25-33页 |
| 第一节 美国OTCBB市场的监管制度 | 第25-27页 |
| 第二节 英国PLUS市场的监管制度 | 第27-28页 |
| 第三节 台湾地区兴柜市场的监管制度 | 第28-30页 |
| 第四节 境外国家或地区相关市场监管制度的经验借鉴 | 第30-33页 |
| 一、普遍采取以自律监管与政府监管相结合的综合监管模式 | 第30-31页 |
| 二、监管制度设计较为灵活 | 第31-32页 |
| 三、科学监管，符合多层次资本市场构建的需求 | 第32-33页 |
| 第四章 新三板市场的监管现状 | 第33-45页 |
| 第一节 新三板市场监管的发展历程 | 第33页 |
| 第二节 新三板市场的监管模式 | 第33-34页 |
| 第三节 新三板市场的监管制度 | 第34-40页 |
| 一、新三板市场的监管主体 | 第34-35页 |
| 二、新三板市场的监管对象 | 第35-38页 |
| 三、新三板市场的监管手段 | 第38-40页 |
| 第四节 新三板市场的监管不足 | 第40-45页 |
| 一、监管模式存在缺陷 | 第40-42页 |
| 二、具体监管制度的设计有待完善 | 第42-43页 |
| 三、对投资者的保护力度不够 | 第43-44页 |
| 四、监管不能满足市场发展的需要 | 第44-45页 |
| 第五章 新三板市场监管制度的完善 | 第45-54页 |
| 第一节 选择合适的监管模式 | 第45-47页 |
| 一、适当限制证监会的监管权力 | 第45-46页 |
| 二、相应扩大自律监管机构的作用 | 第46-47页 |
| 三、有效发挥地方政府的配合功能 | 第47页 |
| 第二节 完善具体的监管制度 | 第47-50页 |
| 一、执行严格的信息披露制度 | 第47-48页 |
| 二、细化做市商制度 | 第48-50页 |
| 三、保证主办券商的持续督导作用 | 第50页 |
| 第三节 加大投资者的保护力度 | 第50-51页 |
| 一、减少因公司退市对投资者产生的损失 | 第50-51页 |
| 二、完善对投资者权益保护的民事责任制度 | 第51页 |
| 第四节 增强监管法规的前瞻性 | 第51-54页 |
| 一、建立分层次监管 | 第52页 |
| 二、符合注册制改革的要求 | 第52-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
| 个人简介 | 第61页 |