| 中文摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 第一章 导论 | 第10-21页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第10-12页 |
| 一、研究背景和问题提出 | 第10-11页 |
| 二、研究意义 | 第11-12页 |
| 第二节 论文结构及研究方法 | 第12-13页 |
| 一、论文结构与研究内容 | 第12-13页 |
| 二、论文研究方法 | 第13页 |
| 第三节 治理风险与风险预警的相关文献综述 | 第13-21页 |
| 一、风险与风险预警的相关研究进展 | 第13-16页 |
| 二、有关公司治理风险的文献回顾 | 第16-17页 |
| 三、有关预警建模方法的文献回顾 | 第17-21页 |
| 第二章 公司治理风险征兆 | 第21-30页 |
| 第一节 内部人控制 | 第21-22页 |
| 第二节 非公允关联交易 | 第22-24页 |
| 一、现状分析 | 第22-23页 |
| 二、非公允关联交易的动机和危害 | 第23-24页 |
| 第三节 大股东占款 | 第24-25页 |
| 一、现状分析 | 第24-25页 |
| 二、大股东占款对上市公司产生的巨大危害 | 第25页 |
| 第四节 过度担保 | 第25-27页 |
| 一、过度担保的形式和现状 | 第25-27页 |
| 二、过度担保对上市公司的危害 | 第27页 |
| 第五节 虚假信息披露 | 第27-30页 |
| 一、上市公司财务造假的动机 | 第27-28页 |
| 二、现状及危害 | 第28页 |
| 三、虚假信息披露的手段 | 第28-30页 |
| 第三章 公司治理风险诱因分析 | 第30-39页 |
| 第一节 公司治理与治理风险 | 第30-31页 |
| 第二节 股权结构诱因 | 第31-33页 |
| 一、股权结构缺陷 | 第31-32页 |
| 二、股权结构缺陷与治理风险的关系 | 第32-33页 |
| 第三节 内部治理诱因 | 第33-37页 |
| 一、从股东大会、股东权利透视公司治理风险 | 第33页 |
| 二、从董事会治理现状透视公司治理风险 | 第33-34页 |
| 三、从监事会治理状况透视公司治理风险 | 第34-35页 |
| 四、从对经理层的治理透视公司治理风险 | 第35-37页 |
| 第四节 外部治理诱因 | 第37-39页 |
| 一、缺乏职业经理人市场，导致代理权竞争无效 | 第37页 |
| 二、产品市场不完善 | 第37页 |
| 三、控制权市场竞争弱化 | 第37页 |
| 四、法律法规体系有待完善 | 第37页 |
| 五、会计中介机构的独立性和会计信息的可靠性 | 第37-38页 |
| 六、债务人监督机制不到位 | 第38-39页 |
| 第四章 上市公司治理风险预警模型设计 | 第39-58页 |
| 第一节 治理风险预警指标体系的建立 | 第39-45页 |
| 一、股权结构指标体系 | 第39-40页 |
| 二、股东大会指标体系 | 第40-41页 |
| 三、董事会指标体系 | 第41-42页 |
| 四、监事会指标体系 | 第42页 |
| 五、经理层指标体系 | 第42-43页 |
| 六、违规倾向指标体系 | 第43-45页 |
| 第二节 预警模型比较与选择 | 第45-47页 |
| 第三节 基于主成分分析的指标筛选 | 第47-52页 |
| 一、主成分分析原理 | 第47-48页 |
| 二、因子提取与解释 | 第48-52页 |
| 第四节 样本选取及描述性分析 | 第52-54页 |
| 一、样本选取 | 第52-53页 |
| 二、样本描述性分析 | 第53-54页 |
| 第五节 公司治理风险预警模型的建立及预警效果检验 | 第54-58页 |
| 一、logistic预警模型及其构建 | 第54-56页 |
| 二、预警效果检验 | 第56-58页 |
| 第五章 公司治理风险的控制 | 第58-62页 |
| 第一节 完善上市公司股权结构 | 第58-59页 |
| 一、股权分置改革 | 第58页 |
| 二、培育机构投资者 | 第58-59页 |
| 三、理顺政府与上市公司的关系 | 第59页 |
| 第二节 完善上市公司内部治理机制 | 第59-60页 |
| 一、充分发挥中小股东的表决权，强化股东大会的地位 | 第59页 |
| 二、加快董事会改革，强化独立董事制度，增强监事会功能 | 第59-60页 |
| 三、探索有效的激励机制 | 第60页 |
| 四、完善内部监督机制 | 第60页 |
| 第三节 完善上市公司外部治理机制 | 第60-62页 |
| 一、完善信息披露制度，提高信息披露质量 | 第60-61页 |
| 二、促进公司控制权等市场的完善 | 第61页 |
| 三、改善司法救济与法律实施机制 | 第61-62页 |
| 第六章 结束语 | 第62-63页 |
| 主要参考文献 | 第63-66页 |
| 附表1: 违规样本与参照样本在最终六个治理风险指标上的对比 | 第66-68页 |
| 附表2: 2005年检验样本治理风险指标数据 | 第68-69页 |
| 附表3-1: 违规样本的部分治理指标值 | 第69-70页 |
| 附表3-2: 违规样本的部分治理指标值 | 第70-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 攻读学位期间的科研成果 | 第72-73页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第73页 |