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股指期货风险监管模式研究

摘要第1-8页
导论第8-11页
 一、选题的意义、背景第8页
 二、文献综述第8-9页
 三、研究方法第9页
  (一) 比较研究法第9页
  (二) 历史研究法第9页
  (三) 案例研究法第9页
 四、创新点第9-11页
第一章 股指期货风险及监管必要性第11-19页
 第一节 股指期货的特征和风险第11-16页
  一、股指期货的特征第11-13页
   (一) 股指期货是一种标准化合约第11-12页
   (二) 股指期货具有资金杠杆化特征第12页
   (三) 股指期货是一种双向交易,交易方式灵活第12-13页
  二、股指期货的风险第13-16页
   (一) 由股指期货市场主体行为引起的风险第13-14页
   (二) 由期货合约设计不规范所导致的风险第14-15页
   (三) 技术性原因引起的风险第15-16页
 第二节 股指期货监管的必要性第16-19页
  一、金融市场公开、公平、公正原则要求加强股指期货的监管第16-17页
  二、股指期货市场自身的特点要求加强监管第17页
  三、股指期货市场涉及利益主体的复杂性要求加强监管第17-19页
第二章 美、英和香港的股指期货风险监管模式第19-24页
 第一节 美国的“二元监管”模式第20-22页
 第二节 英国的“自律监管”模式第22-23页
 第三节 香港“政府与自律相结合”的监管模式第23-24页
第三章 我国股指期货风险监管模式第24-35页
 第一节 我国股指期货发展历程中的风险和主要防范措施回顾第24-25页
 第二节 我国的股指期货监管模式第25-28页
  一、以政府行政权力为主导的监管第25-26页
   (一) 审批程序复杂第25页
   (二) 通过立法和政策主导监管第25-26页
  二、中国期货业协会对会员的自律监管第26页
  三、中国金融期货交易所的一线监管第26-28页
   (一) 保证金制度第26-27页
   (二) 涨跌停板制度第27页
   (三) 持仓限额制度和大户持仓报告制度第27-28页
 第三节 我国股指期货监管模式的不足第28-31页
  一、三级监管模式下的跨市场监管存在漏洞第28-29页
   (一) 跨市场监管立法缺失第28页
   (二) 未建立跨境监管模式第28-29页
   (三) 未建立监管机构的跨市场信息分享模式第29页
  二、三级监管机构权力分配不合理第29-30页
  三、三级监管模式下的内控风险监管漏洞第30页
  四、信息披露监管的漏洞第30-31页
 第四节 完善我国监管模式的建议第31-35页
  一、完善三级监管模式下的跨市场监管体制第31-32页
   (一) 以证监会为中心建立信息共享机制第31页
   (二) 将政府的跨市场监管职责统一于证监会第31-32页
   (三) 加强股指期货监管的国际合作第32页
  二、合理划分三级监管部门的权力第32-33页
   (一) 维持现有的监管机构设置第32页
   (二) 扩大期货协会的自律监管权力第32-33页
   (三) 逐步健全中金所的组织形态,扩大其实时监管权第33页
  三、构建我国股指期货三级监管的法律体系第33-35页
   (一) 监管立法应采用“先市场、后法规”的模式第34页
   (二) 摒弃超前的立法理念,制定等级较低的监管法规第34-35页
结论第35-37页
主要参考文献第37-39页
攻读学位期间发表的学术论文第39页

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