| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 一、选题背景与意义 | 第10-11页 |
| （一）选题背景 | 第10页 |
| （二）研究意义 | 第10-11页 |
| 二、国内外研究现状 | 第11-12页 |
| （一）国内研究现状 | 第11页 |
| （二）域外研究和管理现状 | 第11-12页 |
| 三、研究内容与研究方法 | 第12-14页 |
| （一）研究内容 | 第12页 |
| （二）研究方法 | 第12-14页 |
| 第一章 上市公司股权质押制度概述 | 第14-25页 |
| 一、上市公司股权质押的基本理论 | 第14-17页 |
| （一）股权质押的概念与特征 | 第14-16页 |
| （二）股权质押标的 | 第16-17页 |
| 二、上市公司股权质押融资业务概述 | 第17-18页 |
| （一）上市公司股权质押融资业务的概念 | 第17-18页 |
| （二）上市公司股权质押融资业务的特征 | 第18页 |
| 三、上市公司股权质押融资业务的类型 | 第18-23页 |
| （一）商业银行和信托公司股票质押贷款业务 | 第19-20页 |
| （二）股票质押式回购交易 | 第20-21页 |
| （三）约定购回式证券交易 | 第21-23页 |
| 四、上市公司股权质押的风险及其防控 | 第23-25页 |
| 第二章 不同质权人对实现上市公司股权质权的影响 | 第25-36页 |
| 一、商业银行作为质权人对实现上市公司股权质权的影响 | 第25-29页 |
| （一）商业银行作为质权人设立股权质权的流程及特点 | 第25-26页 |
| （二）商业银行作为质权人对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第26-29页 |
| 二、信托公司作为质权人对实现上市公司股权质权的影响 | 第29-33页 |
| （一）信托公司作为质权人设立股权质权的流程及特点 | 第29-30页 |
| （二）信托公司作为质权人对实现上市公司股权质权的影响及其解决办法 | 第30-33页 |
| 三、证券公司作为质权人对实现上市公司股权质权的影响 | 第33-36页 |
| （一）证券公司作为质权人设立股权质权的流程及特点 | 第33-34页 |
| （二）证券公司作为质权人对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第34-36页 |
| 第三章 不同质押标的对实现股权质权的影响 | 第36-48页 |
| 一、质押标的为非限售股、解禁限售股时对实现股权质权的影响 | 第36页 |
| （一）以非限售股、解禁限售股设立质权的特点 | 第36页 |
| （二）质押标的为非限售股、解禁限售股时对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第36页 |
| 二、质押标的为限售股时对实现股权质权的影响 | 第36-39页 |
| （一）以限售股设立质权的特点 | 第36-38页 |
| （二）质押标的为限售股时对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第38-39页 |
| 三、质押标的为国有股时对实现股权质权的影响 | 第39-41页 |
| （一）以国有股设立质权的特点 | 第39-40页 |
| （二）质押标的为国有股时对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第40-41页 |
| 四、质押标的为外商投资的上市公司股权时对实现股权质权的影响 | 第41-45页 |
| （一）以外商投资的上市公司股权设立质权的特点 | 第41-43页 |
| （二）质押标的为外商投资的上市公司股权时对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第43-45页 |
| 五、股权被司法冻结时对实现股权质权的影响 | 第45-48页 |
| （一）股权被司法冻结时股权质权设立的特点 | 第45-46页 |
| （二）司法冻结对实现股权质权的影响及其解决办法 | 第46-48页 |
| 第四章 影响实现上市公司股权质权的其他因素 | 第48-54页 |
| 一、股权价值变动对实现股权质权的影响 | 第48-49页 |
| （一）股权价值变动对实现股权质权的影响 | 第48页 |
| （二）如何克服股票价值变动对实现权的影响 | 第48-49页 |
| 二、股权质押融资中的道德风险对实现股权质权的影响 | 第49-52页 |
| （一）股权质押融资中的“道德风险” | 第49-51页 |
| （二）“道德风险”对股权质权实现的影响及其防范措施 | 第51-52页 |
| 三、流质契约之禁止对实现股权质权的影响 | 第52-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
