| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 第1章 引言 | 第13-24页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第13-16页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-15页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第15-16页 |
| 1.2 基本概念的界定 | 第16-20页 |
| 1.2.1 家族企业 | 第16-18页 |
| 1.2.2 控股股东 | 第18-19页 |
| 1.2.3 控股股东代理问题 | 第19-20页 |
| 1.3 研究思路、方法与框架 | 第20-22页 |
| 1.3.1 技术路线与研究思路 | 第20页 |
| 1.3.2 结构安排与研究方法 | 第20-22页 |
| 1.4 研究贡献与创新 | 第22-24页 |
| 1.4.1 研究贡献 | 第22页 |
| 1.4.2 研究创新 | 第22-24页 |
| 第2章 文献回顾 | 第24-44页 |
| 2.1 控股股东代理问题研究的文献回顾 | 第24-31页 |
| 2.1.1 代理理论视角的研究 | 第24-26页 |
| 2.1.2 管家理论视角的研究 | 第26-27页 |
| 2.1.3 资产专用性理论视角的研究 | 第27-28页 |
| 2.1.4 社会资本理论视角的研究 | 第28-29页 |
| 2.1.5 本文概念模型的建立：理论整合 | 第29-31页 |
| 2.2 社会资本理论研究的文献回顾 | 第31-38页 |
| 2.2.1 社会资本的概念 | 第31-33页 |
| 2.2.2 社会资本的特征 | 第33-34页 |
| 2.2.3 社会资本的类型 | 第34-36页 |
| 2.2.4 社会资本的功能 | 第36-38页 |
| 2.2.5 本文对社会资本的界定 | 第38页 |
| 2.3 社会资本与家族企业研究的文献回顾 | 第38-41页 |
| 2.3.1 社会资本与家族企业成长 | 第39-40页 |
| 2.3.2 社会资本与家族企业关系治理 | 第40-41页 |
| 2.4 文献评述 | 第41-43页 |
| 2.5 本章小结 | 第43-44页 |
| 第3章 家族企业控股股东的社会资本分析 | 第44-58页 |
| 3.1 家族企业社会资本研究的基本问题 | 第44-47页 |
| 3.1.1 家族企业社会资本概念 | 第44页 |
| 3.1.2 家族企业社会资本构成 | 第44-46页 |
| 3.1.3 家族企业社会资本的形成特点 | 第46-47页 |
| 3.2 家族企业控股股东的社会资本内容 | 第47-50页 |
| 3.2.1 控股股东社会资本的界定 | 第47-48页 |
| 3.2.2 控股股东社会资本的特点 | 第48-50页 |
| 3.3 控股股东构建和动用社会资本的缘由 | 第50-53页 |
| 3.3.1 经济行为离不开“社会嵌入性” | 第51-52页 |
| 3.3.2 社会资本有助于控股股东获得公司治理权威 | 第52页 |
| 3.3.3 社会资本有利于控股股东获得行动便利 | 第52-53页 |
| 3.3.4 社会资本有利于控股股东节约成本 | 第53页 |
| 3.4 控股股东构建社会资本的途径 | 第53-55页 |
| 3.4.1 先赋性的社会关系 | 第54-55页 |
| 3.4.2 获致性的社会关系 | 第55页 |
| 3.5 控股股东利用社会资本的外部性问题 | 第55-57页 |
| 3.5.1 控股股东社会资本外部性的形成 | 第55-56页 |
| 3.5.2 控股股东利用社会资本的外部性表现 | 第56-57页 |
| 3.6 本章小结 | 第57-58页 |
| 第4章 社会资本视角下家族上市公司控股股东代理问题的理论分析 | 第58-81页 |
| 4.1 家族企业控股股东代理问题的产生机制 | 第58-63页 |
| 4.1.1 家族企业内复杂的委托代理关系 | 第58-59页 |
| 4.1.2 多层级的代理链和控制权配置 | 第59-61页 |
| 4.1.3 利益冲突：控股股东的“私利诉求”与中小股东的“理性冷漠” | 第61-63页 |
| 4.2 社会资本对控股股东代理问题的影响 | 第63-70页 |
| 4.2.1 社会资本与控股股东的控制权获取 | 第63-66页 |
| 4.2.2 社会资本与控股股东的利益动机 | 第66-68页 |
| 4.2.3 社会资本与控股股东的利益侵占路径 | 第68-70页 |
| 4.3 控股股东代理问题的主要表现形式 | 第70-75页 |
| 4.3.1 基于运营领域的利益侵占 | 第71-73页 |
| 4.3.2 基于投资领域的利益侵占 | 第73页 |
| 4.3.3 基于利益分配的利益侵占 | 第73-74页 |
| 4.3.4 基于股票市场的利益侵占 | 第74-75页 |
| 4.4 引入社会资本后控股股东代理问题产生的数理分析 | 第75-79页 |
| 4.4.1 股权结构与控股股东利益侵占的约束机制 | 第75-78页 |
| 4.4.2 引入社会资本后的前提假设 | 第78-79页 |
| 4.4.3 社会资本对控股股东利益侵占的影响机制 | 第79页 |
| 4.5 本章小结 | 第79-81页 |
| 第5章 股权结构、社会资本控制与控股股东利益侵占的实证分析 | 第81-102页 |
| 5.1 中国家族企业的上市历程及发展现状 | 第81-82页 |
| 5.2 研究样本的选择 | 第82-84页 |
| 5.2.1 样本筛选 | 第82-83页 |
| 5.2.2 样本的基本情况 | 第83-84页 |
| 5.3 中国家族上市公司的股权结构特征分析 | 第84-86页 |
| 5.3.1 研究设计 | 第84页 |
| 5.3.2 控股股东的股权结构特征 | 第84-86页 |
| 5.4 中国家族上市公司控股股东的社会资本控制分析 | 第86-93页 |
| 5.4.1 社会资本控制综合评价指数编制方法 | 第86-87页 |
| 5.4.2 社会资本控制的评价指标 | 第87-88页 |
| 5.4.3 社会资本控制指数的计算过程 | 第88-91页 |
| 5.4.4 社会资本控制指数的有效性评价 | 第91-92页 |
| 5.4.5 控股股东的社会资本控制现状分析 | 第92-93页 |
| 5.5 实证分析 | 第93-100页 |
| 5.5.1 研究设计 | 第93-96页 |
| 5.5.2 控股股东利益侵占的描述性统计 | 第96页 |
| 5.5.3 股权控制与社会资本控制 | 第96-97页 |
| 5.5.4 股权结构与控股股东利益侵占 | 第97-98页 |
| 5.5.5 股权结构、社会资本控制与控股股东利益侵占 | 第98-100页 |
| 5.6 本章小结 | 第100-102页 |
| 第6章 社会资本、控股股东利益侵占与公司治理的有效性 | 第102-115页 |
| 6.1 公司治理机制与控股股东利益侵占 | 第102-108页 |
| 6.1.1 研究假设 | 第102-104页 |
| 6.1.2 研究设计 | 第104-105页 |
| 6.1.3 描述性统计分析 | 第105-106页 |
| 6.1.4 公司治理与控股股东利益侵占 | 第106-107页 |
| 6.1.5 法律监管对其他公司治理机制的调节效应 | 第107-108页 |
| 6.2 社会资本对公司治理有效性的影响 | 第108-113页 |
| 6.2.1 研究设计 | 第109-110页 |
| 6.2.2 内部社会资本与公司治理的有效性 | 第110-111页 |
| 6.2.3 外部社会资本与公司治理的有效性 | 第111-112页 |
| 6.2.4 个体社会资本与公司治理的有效性 | 第112-113页 |
| 6.3 本章小结 | 第113-115页 |
| 第7章 研究结论与展望 | 第115-121页 |
| 7.1 研究结论和启示 | 第115-119页 |
| 7.1.1 主要研究结论 | 第115-117页 |
| 7.1.2 实践启示 | 第117-119页 |
| 7.2 研究局限性及未来研究展望 | 第119-121页 |
| 7.2.1 研究的局限性 | 第119页 |
| 7.2.2 未来研究展望 | 第119-121页 |
| 参考文献 | 第121-132页 |
| 致谢 | 第132-134页 |
| 附录A 攻读博士学位期间的主要科研及成果 | 第134-135页 |
| 附录B 外部社会资本与个体社会资本指数计算过程 | 第135-137页 |
